深圳和而泰智能控制股份有限公司2016年度内部控制自我评.PDFVIP

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 深圳和而泰智能控制股份有限公司全体股东： 为加强和规范内部控制，提高公司经营管理水平和风险控制能力，促进公司 长期可持续发展。根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小板股票上市 规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等 相关法律法规和规章制度要求不断健全内部控制体系，强化对内部控制的检查， 有效防范了经营决策及管理风险，确保了公司稳健经营。深圳和而泰智能控制股 份有限公司（以下简称公司）现将公司2016年度有关内部控制情况报告如下： 一、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）内部控制的基本目标 公司内部控制的基本目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率效果，促进企业实现发展战略。 1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行、监督机制，保证 公司经营管理合法合规； 2、建立良好的内部控制环境，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为，保护公 司资产安全、完整； 3、针对各个风险控制点建立有效的风险管理系统，强化风险全面防范和控制， 保证公司各项活动正常、有序、高效运行； 4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、准确、完整，提高会计信息质量； 5、保证所有业务活动必须按照适当授权进行，保证对资产和记录的接触、处理 均经过适当的授权； 6、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 （二）内部控制遵循的原则 1、合法性原则：内部控制应当符合国家有关法律、法规的规定和有关政府监督 部门的监管要求。 2、全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所 属单位各种业务和事项。 3、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风 险领域。 4、有效性原则：内部控制应当能够为内部控制目标的实现提供合理保证，企业 全体员工应当自觉维护内部控制的有效执行，内部控制的建立和实施过程中存在 的问题应当能够得到及时地纠正和处理。 5、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等 方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 6、适应性原则：内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水 平相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 7、成本效益性原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实 现有效控制。 二、公司内部控制有关情况 公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的要求，对公司层面内部控制关键要素(包括控制环境、风险评 估、信息与沟通以及内部监督)进行内部控制评估。 （一）内部控制环境 1、治理结构 公司按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等规定，建立了规范的公司治理结 构和议事规则，明确股东大会、董事会、监事会、经理层的职责权限，做到职责 分工明确、相互制衡，确保公司决策、执行、监督等各方面规范有效运作。 2、人力资源政策 公司高度重视人力资源建设，根据发展战略，制定和实施有利于公司发展的人力 资源政策，在员工的聘用、培训、考核等方式上形成了符合公司管控特点的人力 资源管理体系；人力资源政策遵循德才兼备、以德为先的原则，通过内外招聘、 竞争上岗等多种方式选聘优秀人才，配备公司及所属企业有关岗位人力资源；持 续通过多种方式加大员工培训力度，不断保持或提高各级管理层和员工的管理理 念、管理方式、职业道德、专业胜任能力和操作技能等。 （二）风险评估 2016年公司着重加强了公司内部控制体系的完善工作，融合公司现有内控体系及 原有的管理制度，对内部控制实际执行过程中各个环节可能出现的运营风险、财 务风险、市场风险、法律法规风险等进行有效识别、计量、评估、监控。针对发 现的问题及时整改，优化公司内部控制体系，健全公司内部控制管理。 （三）信息与沟通 公司使用SAP、OA、MES、PDM等信息化系统，公司在持续优化信息管理系统的基 础上，关注基础信息质量，关注使用的规范性。在日常经营过程中，公司通过总 裁办会议、各种专题会议、例会等信息沟通渠道，建立了明晰畅通的上下级汇报 关系，与业务往来单位、中介机构、监管部门、投资者也建立了必要的信息沟通 和反馈渠道，及时获取外部信息。 （四）内部监督 公司按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指