深圳市理邦精密仪器股份有限公司2016年度监事会工作报告.PDFVIP

深圳市理邦精密仪器股份有限公司 2016 年度监事会工作报告 2016 年度，深圳市理邦精密仪器股份有限公司（以下简称“公司”）监事会 严格遵守《公司法》、《公司章程》等有关规定，以维护公司利益和股东权益为原 则勤勉尽责，参加了历次股东大会，列席董事会会议，对公司经营活动、财务状 况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面 实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促 进了公司的规范化运作。现将 2016 年公司监事会主要工作情况汇报如下： 一、报告期内监事会会议情况 报告期内，公司共召开 6 次监事会会议，会议情况如下： （一）第二届监事会 2016 年第一次会议于 2016 年 4 月 25 日在公司以现场 会议方式召???，会议审议通过《关于 2015 年年度报告及其摘要》、《关于 2015 年度监事会工作报告》、《关于 2015 年度财务决算报告》、《关于 2015 年度募集资 金存放与使用情况的专项报告》、《关于 2015 年度内部控制的自我评价报告》、《关 于续聘公司 2016 年度财务审计机构》、《关于 2015 年度利润分配预案》、《关于监 事会换届选举暨提名第三届监事会候选人》、《关于募投项目“企业研究开发中心 及产业化基地项目”结项并将节余募集资金及利息永久补充流动资金》、《关于使 用部分超募资金永久补充流动资金》、《关于修订公司章程》、《关于继续使用闲 置自有资金购买短期保本理财产品》、《关于公司控股股东及其他关联方占用资金 情况的专项说明》、《关于第三届监事会监事津贴》的议案。 （二）第二届监事会 2016 年第二次会议于 2016 年 4 月 26 日在公司以现场 会议方式召开。会议审议通过《关于 2016 年第一季度报告》的议案。 （三）第三届监事会 2016 年第一次会议于 2016 年 6 月 7 日在公司以现场会 议方式召开，会议审议通过《关于选举公司第三届监事会主席》的议案。 （四）第三届监事会 2016 年第二次会议于 2016 年 8 月 22 日在公司以现场 会议方式召开，会议审议通过《2016 年半年度报告及摘要》、《2016 年半年度募 1 集资金存放与使用情况的专项报告》、《修订公司章程》的议案。 （五）第三届监事会 2016 年第三次会议于 2016 年 8 月 29 日在公司以现场 会议方式召开，会议审议通过《关于使用超募资金购买短期保本理财产品》 的 议案。 （六）第三届监事会 2016 年第四次会议于 2016 年 10 月 27 日在公司以现场 会议方式召开，会议审议通过《2016 年第三季度报告全文》的议案。 二、监事会对公司有关事项的独立意见 报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、 《监事会议事规则》等有关规定，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关 联交易、对外担保、内部控制等方面进行了认真监督检查，对报告期内公司有关 情况发表如下独立意见： （一）公司依法运作情况 公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，积 极参加股东大会，列席董事会会议，对公司依法运作情况进行监督。监事会认为： 公司董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠 实履行了诚信义务，公司建立和完善了内部控制制度。公司董事、高级管理人员 执行公司职务时能够勤勉尽责，未发现违反法律、法规、《公司章程》或损害公 司利益的行为。 （二）公司财务情况 监事会对 2016 年度公司的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地监 督、检查和审核，认为：公司财务制度、内