禁止从业人员炒股以与防范利益输送的法规培训[专题篇].pptVIP

关于禁止证券从业人员炒股及防范利益输送的法规培训（专题篇）;目 录;1 最新监管动态;监管动态:证监局突袭券商资管部门;监管动态：追究老鼠仓要实行“连坐”;监管动态： “捉鼠”行动正逐步深入 ;监管动态：禁止触碰三条底线;2 禁止从业人员炒股的法律法规;法规要求：《证券法》（2006.1.1）; 第三十五条 证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。 解读： ①关于证券从业人员的范围（司机、保洁可以不算） ②本条“股票”不仅包括A、B股，还包括H、N股。 ③不禁止开户，可买卖债券、基金等证券。 ④对于需要清空的股票，允许有宽限期。 ⑤对于继承、法院强制执行的，也应清空。 ⑥不得以化名、他人名义持有、买卖股票。 ⑦不得收受他人赠送的股票。;案例1 非法交易与发布虚假报告;违反的法规条例; 第34条 证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。 证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。 ; ;违反的法规条例;3 防范利益输送的相关法律法规;如何防范利益冲突;;《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知 》(2001.10.11);《证券公司内部控制指引》（2003.12.15）;《证券法》（2006.1.1）;案例3 南京证券员工涉嫌违规炒股;违反的法规条例; “利用未公开信息交易罪”规定，证券公司等金融机构的从业人员，利用因职务便利获取的“内幕信息以外的其他未公开信息”，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为规定为犯罪。 目前基金市场上浮出水面的各类“老鼠仓” ，就有很多符合“利用未公开信息交易罪”的犯罪构成要件。;《证券公司内部控制指引》（2003.12.15）;《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 （1997.12.25）;案例4 涉嫌违规代客理财遭调查;违反的法规条例;《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 (2001.10.11);《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 (2001.10.11);《证券公司内部控制指引》（2003.12.15）;(二)从业人员如何防范利益冲突;《证券业从业人员执业行为准则》（2009.1.19）;《证券业从业人员执业行为准则》（2009.1.19） ;《证券分析师职业道德守则 》（2005.9.21）; 谢谢大家！