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　　东道国干预外资并购的国际法律界限的论文 东道国干预外资并购的国际法律界限 　一、外资并购中的法律关系 　　 　　外资并购是指外国投资者并购境论文联盟内企业，根据中国《关于外国投资者并购境内企业的规定》的定义，外资并购有两种情形：股权并购和资产并购。股权并购是指外国投资者购买境内非外商投资企业股东的股权，或者外国投资者认购境内公司增资，使该境内公司变更设立为外商投资企业；资产并购是指外国投资者先在中国境内设立外商投资企业，并通过该企业协议购买境内企业资产且运营该资产，或者外国投资者协议购买境内企业资产并以该资产投资设立外商投资企业运营该资产。无论是股权并购抑或是资产并购，外资并购至少都会涉及以下几种法律关系：一是投资关系，即一国政府在对投资金融活动管制过程中发生的关系，表现为投资法；二是竞争关系，即国家对经营者的市场竞争活动进行管制过程中发生的关系，表现为竞争法，主要是反垄断法；三是股权、资产流转中的市场交易关系，外资并购必然涉及到股权、资产所有权等权属的过户、转移等法律关系，表现为公司、证券法、合同法、国有资产管理法等。一般来说，国家对企业并购加以控制传统上就属于其经济性职能的范畴，所以从广义上来说，主权国家对外资并购中的一切活动都有权制定法律加以干预，但是我们这里谈到的外资并购中的国家干预指的是一国政府在企业并购中实施的内外有别的歧视性干预，即国家对国内的内、外资并购行为实施不同的干预措施，往往是在并购的行业、并购的规模、并购的资产、持股的份额等方面对外资并购施加较内资并购更为严厉的干预手段。.由于主权国家同时又是国际法主体，它必须受国际法律关系中的国民待遇原则的约束，而不能随心所欲地在企业并购中实施歧视性的管制措施。不可否认，外资并购对于增加东道国国内就业，促进东道国国内经济发展，帮助东道国的一些企业实施走出去战略发挥了重要的作用。但是每一枚硬币有正反两面，外资并购在对东道国的经济发展发挥着积极作用的同时，也会给东道国的经济带来一些巨大的负面影响：外资并购往往会危害东道国的经济主权和安全，垄断东道国的国内市场，冲击东道国民族工业的发展，有时还有可能造成东道国国有资产的流失等。虽然主权国家作为国际法的义务主体要承担国际法律义务，但是主权国家同时又是国际法律的制定者，主权国家在那些涉及本国重大利益，有可能危及本国经济安全的重大事项的国际立法中是有自主选择权的。鉴于外资并购有可能严重威胁东道国的经济安全，尤其是发展中国家的国内经济安全，所以在广大发展中国家的共同努力下，目前国际法律制度中对外资并购的国内管制尚未形成比较全面地国民待遇原则，世界贸易组织(ai)。该协定旨在为市场准人和法律安全提供一系列规则，从而为外国投资者提供一个世界性的平等的竞技场，但最终也是以失败而告终。目前国际投资方面的法律规则主要体现在s)和《服务贸易总协议》(gats)。在乌拉圭回合谈判中，s在第二条中要求各成员在其国内法、具有指令性或强制执行性的行政机关的裁决中，或者在其制定的为了获取某种好处而有必要遵守的要求中所采取的与贸易有关的投资措施不得违反gatt所规定的国民待遇原则。trims对成员的国民待遇义务不仅采取了原则性的规定，而且还具体列举了几类违反国民待遇原则的、应加以禁止的投资措施，这些列举的投资措施包括当地成分要求、贸易平衡要求、进口用汇限制和国内销售要求。gats虽然名称为《服务贸易总协议》，但是有很多规定是关于投资问题的。这是因为服务贸易必然涉及服务的提供者，如果一国之服务提供者欲进入另一国向东道国及其国民提供面对面的服务，那么它就必须采取商业存在的形式提供服务，即在东道国进行直接投资设立服务机构，因而这种服务贸易行为实质上就又是一种投资行为。gats为成员设立实实在在义务的是其第16条规定的市场准入制度和第17条规定的国民待遇原则。gats中规定的市场准人和国民待遇原则都不是成员普遍性的义务，各成员的具体义务取决于各成员的具体承诺。成员自己提交的承诺表中规定的具体的市场准入和国民待遇的义务才对成员具有约束力。不过在成员允诺开放的部门里，除计划表中有明确规定外，各成员不得采取六种限制性措施。这六种限制性措施的前四种是关于数量限制的措施。例如，采用数量配额或要求测定经济需求等方式，限制服务提供者数量，限制服务交易或资产的总金额，限制业务的总量或用数量单位表示的服务提供的总产出量，或限制某一特定服务部门或服务提供者为提供特定服务而需要雇用的自然人的总人数；后两种是和投资密切相关的，即限制外国投资者的法律组织形式，限制外资的股权比例。所以根据gats，对于那些中国在所提交的具体承诺表中已经承诺的外资的市场准入和国民待遇，中国政府在对外资并购进行干预时就必须予以遵守。 　　但是s协议虽然采取了原则性规定加具体列举的方式为成员设置了较为