建筑工程项目风文险识别方法研究.docVIP

1.风险和项目风险 1.1风险的定义 风险是一个具有极其深刻而又广泛含义的概念，至今对于风险还没有公认的 标准化的定义。在众多风险的定义中，大致可分为两类:第一类定义强调风险的不确定性，可称为广义风险;第二类定义强调风险损失的不确定性，可称为狭义风险。广义的风险暗示着伴随风险而来的既可能是某种机会，也可能是威胁，而狭义的风险则强调风险带来的不利后果。由于在通常情况下，人们对意外损失比对意外收益的关切要强的多，因此学者们在研究风险时，侧重于减少损失，主要从不利的方面来考察风险，经常把风险看成是不利事件发生的可能性。有的学者尝试从风险要素的交互角度去解释风险的本质，如美国人chicken和pwsner在1998年提出：风险=损害×暴露度。我国教授杜端甫认为风险是“损失发生的不确定性(或称可能性)”，可以将它看作不利事件发生的概率及其后果的函数[1]。 1.2项目风险定义 很多学者认为项目的立项、各种分析、研究、设计和计划都是基于对将来情况(政治、经济、社会、自然等方面)的预测之上的，基于正常的、理想的技术、管理和组织之上的。而在实际实施以及项目的运行过程中，这些因素都有可能会产生变化，各个方面都存在着不确定的目标不能实现。这些项目中事先不能确定的内部和外部的干扰因素，人们将它们称之为项目的风险。 1.3 项目风险识别研究的意义 风险识别是工程项目风险管理的基础和重要组成部分，风险识别是项目管理者识别风险来源、确定风险发生条件、描述风险特征并评价风险影风险识别是动态的过程，随项目和项目环境的发展变化而变化。只有对项目进行有效的风险识别，才有可能实现正确的项目风险管理，从而实现更好的项目管理工作。 2.项目风险识别 2.1项目风险识别的概念和程序 2.1.1项目风险识识别的概念 沈建明（2003）在《项目风险管理》一书中定义，项目风险识别是项目管理者识别风险来源、确定风险发生、描述风险牲并评价风险影响的过程[1]。项目风险识别是对所面临的和潜在的工程风险加以判断、归类整理和鉴定风险性质的过程。是在各类风险事件发生之前运用各种方法对风险进行的辨认和鉴别，是系统地发现风险和不确定性的过程。 2.1.2项目风险识别的程序和依据 项目风险识别主要有四个步骤，一是工程项目包括哪些活动;二是各活动中存在哪些风险;三是风险产生的原因是什么;四是项目中哪些风险是重要的。风险的识别要采用系统分析的方法，以确保项目组织所有主要活动及其风险囊括进来，并进行有效的分类。风险识别还需要确定三个相互关联的因素:风险来源、风险事件、风险征兆。风险识别贯穿项目全生命过程，需要根据项目不同阶段，根据项目内外环境的变化，对项目风险进行多次识别。风险识别的主要依据有:项目规划、风险管理规划、风险种类、历史资料、项目的制约因素和假设条件[2]。 2.2 项目风险识别的内容 项目风险识别主要内容是识别引起风险的主要因素，识别风险的性质，识别风险可能引起的后果。风险识别的主要成果：风险事件名称、风险来源、风险事件概率估计、风险损失影响后果估计、预期发生时间估计、风险征兆、风险种类和对其他方面的要求等。风险识别主要由五项风险识别活动组成，一是确定风险识别目标；二是明确风险识别主要参与者；三是收集项目识别的基础资料；四是估计项目风险形势；最后进行风险识别成果整理。 2.3 项目风险识别方法 风险识别方法目前经学者研究的的很多，但比较成熟的和用的较多的主要有以下几种: 2.3.1 检查表法 检查表是管理中用来记录和整理数据的常用工具。用它进行风险识别时，将工程项目可能发生的许多潜在风险列于一个表上，供识别人员进行检查核对，用来判别某项目是否存在表中所涉及的风险。检查表中所列都是历史上类似工程曾经发生过的风险，是工程项目管理经验的结晶，一个成熟的工程项目公司或项目组织要掌握丰富的风险识别检查表工具。检查表可以包含多种内容，其中主要包括工程项目成功或失败的原因，其它方面规划的结果 (范围、融资、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等计划成果)，工程可用的资源等。 2.3.2 工作分解结构法(WBS) 风险识别要减少项目的结构不确定性，就要弄清项目的组成各个组成部分的性质、它们之间的关系、项目环境之间的关系等。项目工作分解结构是完成这项任务的有力工具。项目管理的其他方面，例如范围、进度和成本管理，也要使用项目工作分解结构。因此，在风险识别中利用这个已有的现成工具并不会给项目班子增加额外的工作量。这种工具的原则是化大系统为小系统，将复杂事物分解为较简单、易被认识的事物。具体步骤为:现将施工项目按类别和层次分解为若干个子项目，找出它们各自存在的风险因素，然后进一步分解子项目，层层分解，直到能基本确定全部风险因素为止。最后在进行综合，绘出分解图。 2.3.3 常识、经验和判断法 以前搞