陕西佰美基因股份有限公司公开转让说明书.PDF

陕西佰美基因股份有限公司 公开转让说明书 陕西佰美基因股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 二〇一六年四月 陕西佰美基因股份有限公司 公开转让说明书 挂牌公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不 表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 i 陕西佰美基因股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司在生产经营过程中，受所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应对 公司以下重大事项予以充分关注： 一、 市场竞争加剧的风险 公司所处的基因检测行业属于技术密集型和资本密集型行业，进入壁垒较 高，但随着市场环境逐渐成熟、国家政策逐步放开，行业中竞争对手的不断涌现 和同质化的产品的增加将会加剧行业竞争。在这种激烈的竞争环境下，如果公司 不能在服务质量、技术水平、销售模式、营销网络、人才培养等方面持续提升， 将导致公司竞争力减弱，对公司未来业绩产生不利影响。 二、 营业收入区域性集中的风险 报告期内，公司营业收入的区域集中度较高，来源于陕西省的营业收入占当 期营业收入总额的比例分别为 56.08%、66.64%，营业区域集中在一定程度上影 响了公司市场占有率和营业收入的进一步提升。一旦该区域的市场竞争程度加 剧，公司经营业绩将受到重大影响。 三、 人才流失风险 基因测序行业属于高技术服务业。在基因检测的全过程中，需要生物学、医 学、计算机学等多个学科的参与，对人才素质的要求极高。团队的经验和能力直 接影响收益，进而对公司的盈利水平造成影响。因此，高素质人才是公司的核心 竞争力之一。倘若核心业务人员流失,公司的竞争力将会受到严重影响。 四、 行业监管政策变化的风险 公司提供基于基因检测的诊断服务，其服务产品涉及特定医疗器械的使用， 须接受各级卫生和计划生育委员会的管理监督。因基因检测涉及生命伦理等社会 重大问题，政府不断加强对基因检测行业的监管和立法。这些政策有利于该行业 的有序规范和健康成长，同时也要求公司在生产、经营、使用医疗器械产品的过 ii 陕西佰美基因股份有限公司 公开转让说明书 程中严格遵守国家相关法律法规，密切关注监管机构政策的变化，主要包括监督 检查、生产经营和执业许可等方面。公司如果不能持续满足国家监督管理部门的 有关规定和政策要求，则存在被相关部门处罚的风险，给公司生产经营带来不利 影响。 五、 实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为陈群先生，间接控制公司96.00%的股份，并担任公司董事 长，可对公司施加重大影响。若陈群先生利用其对公司的实际控制权，对公司的 经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和少数股东权益带来风 险。 六、 新产品研发失败风险 公司正在开发的人血液代用品 Life-HBOC-600 被分别列入国家“十五”863 “组织器官工程”重大专项、“十一五”863“干细胞与组织工程”重大专项和“十 二五”重大新药创制专项支持，整体