关于公司治理专项活新动整改情况的说明.pdfVIP

通化东宝药业股份有限公司 关于公司治理专项活动整改情况的说明 根据中国证监会(证监公司字[2007]28 号)《关于开展加强上市公司治理专 项活动有关事项的通知》和吉林监管局有关文件精神，公司对治理情况进行了严 格的自查自纠，并制定了整改计划，同时结合吉林监管局现场检查后下发的《关 于通化东宝药业股份有限公司整改意见的通知》，对存在的问题进行了及时的整 改，于 2007 年 10 月 29 日在《上海证券报》和上海证券交易所网站 （）上公告了《通化东宝药业股份有限公司关于加强公 司治理专项活动的整改报告》。 根据中国证监会《关于 2008 年进一步深入推进公司治理专项活动的通知》 （上市部函[2008]116 号）要求以及吉林省监管局《关于进一步深入推进公司治 理专项活动的通知》（吉证监发[2008]119 号）的文件精神，公司董事会及专项 治理领导小组会同相关责任部门对整改的落实情况及整改效果重新进行了审查， 并针对尚存在的问题和需持续性改进的问题制定详细的改进计划，现将有关整改 情况报告如下： 一、公司实施整改的具体措施及效果 （一）公司自查发现问题的整改情况 问题一、公司内部管理体系需要进一步完善 整改情况：公司已经建立了较为完善的内部管理制度，但随着国家经济体制 改革的不断深化，公司的内部管理体系需要进一步加强和完善，以适应现代企业 发展的需求。 问题二、公司需进一步发挥董事会下设各专业委员会的作用 整改情况：公司三名独立董事均具有很强的专业水平，公司在发展过程中遇 到的一些问题独立董事能以其专业知识和管理水平为企业提供有建设性的意见。 公司董事会下设的四个专业委员会均以独立董事为主，根据专项工作的要求和目 标，公司积极组织各专门委员会进行学习，根据相关规定开展工作。公司为董事 会专门委员会切实履行职责创造条件，进一步明确了决策流程，使各专门委员会 对重大事项能够做到事前分析，有效的进行事中监控和事后评价，为董事会决策 提供重要支持。建立了《审计委员会工作规程》及《独立董事年报工作制度》， 为年度报告及时准确编制发挥了积极作用，董事会薪酬委员参与并审核了公司高 级管理人员的薪酬政策、考核标准，并发表审核意见。专门委员会的工作是一项 有针对性的，长期的工作，需要一个较长的阶段对其给予规范和完善。 1 问题三、公司需进一步提高下属公司的规范运作水平 整改情况：作为上市公司不可分割的一部分，控股子公司的规范运作水平也 是上市公司治理水平提高的一部分，公司在此期间，将公司治理文件印发给下属 公司，加强学习和认识，提高其规范运作水平，在公司治理的大环境下，齐头并 进，共同发挥作用。 问题四、公司需进一步加强投资者关系管理工作 整改情况：公司在现有的投资者关系管理的基础上，总结了相关的经验，结 合发展的需要，持续开展和加强投资者关系管理工作。严格按照信息披露事务管 理制度，通过法人治理结构，建立多层次，多渠道、多角度的投资者沟通机制， 通过接待基金、证券公司等机构和个人投资者到公司调研，同时走出去多次参加 券商举办各种会议，增加了与投资者面对面的沟通与联系，使投资者及时了解公 司的战略发展和经营情况，维护与投资者良好关系，树立公司良好形象。 问题五、公司需进一步完善防止大股东及其附属企业占用上市公司资金的 长效机制 整改情况：公司已建立了防止大股东及其附属企业占用公司资金，侵害公司 利益的长效机制，在公司章程中明确禁止此类事件的发生，截止目前公司与大股 东及其关联方之间不存在非经营性资金占用。为了防止今后此类事件的发生，公 司还应从多方面继续完善，充分维护上市公司的利益。 问题六、公司需进一步加强相关人员的学习培训，以增强规范运作意识 整改情况：随着新《公司法》、《证券法》、新会计准则，《刑法修正案（六）》 等法律法规的颁布实施，更规范更透明的上市公司治理是证券市场发展的趋势。 自查整改期间，公司积极安排董事、监事、高级管理人员参加吉林监管局、上交 所举办的董事、监事及高级管理人员的培训和学习，使其不断熟知国家政策的变 化，不断熟知各项管理制度，不断熟知公司各项治理文件。公司还定期或不定期 采用各种方式，通过召开会议、订阅书刊、发送邮件等形式对相关人员进行培训， 不断增强规范运作意识，从而继续提高上市公司整体运作水平。 问题七、需进一步规范董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的行为 整改情况：2007 年