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西安小白兔口腔医疗股份有限公司公开转让说明书 西安小白兔口腔医疗股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 二零一七年三月 西安小白兔口腔医疗股份有限公司公开转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股 份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其 对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1 西安小白兔口腔医疗股份有限公司公开转让说明书 重大事项提示 公司提醒投资者需特别关注以下列示的重大事项及风险因素，并提醒投资者 认真阅读本说明书正文内容，以准确理解全部事项： 一、控股股东不当控制风险 股东李玉红、王鸿应合计持有公司 79.00%的股份，为公司实际控制人。虽然 公司已进行了防范控股股东、实际控制人操控公司现象发生的制度安排，但是不 排除控股股东、实际控制人利用其绝对控股地位，通过行使表决权等方式对公司 的人事任免、经营决策等进行不当影响，存在可能损害公司、公司其他中小股东 利益的风险。 二、公司治理完善风险 在有限公司阶段，未建立起重大事项的管理制度，公司存在关联方占用公司 资金、资源等的行为。股份公司成立后，公司建立健全了法人治理结构，完善了 现代企业所需的内部控制体系。但是股份公司刚成立，各项管理、控制制度的执 行尚未经过完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经 营过程中逐渐完善。上述情况可能会影响公司的规范发展，存在一定的公司治理 风险。 三、医疗事故风险 医疗风险大致可定义为医疗行为带来、或造成、或实施以后发生的不确定因 素，而对病人产生不利后果的可能性。由于存在医学认知局限、患者个体差异、 医生素质差异等诸多因素的影响，医学的各类诊疗行为不可避免地存在医疗风险。 作为医学的一个重要分支，口腔医疗服务同样面临着医疗风险。尽管公司已制定 了一整套严密的风险管理制度并加以贯彻，以确保医疗行为的安全性、治疗的有 效性，但仍然存在一定的风险。如一旦出现较大的医疗风险，则会对公司整体的 品牌、声誉造成严重损害，并可能导致重大的赔偿支出。 四、社会认知风险 我国民营医疗机构是在公立医疗机构处于垄断地位的背景下产生、发展起来 2 西安小白兔口腔医疗股份有限公司公开转让说明书 的，基本现实是起步晚、积累少，技术水平和管理水平参差不齐；加之部分民营 医疗机构缺乏诚信、自律，严重损害了民营医疗机构在社会上的形象，使得其难 以获得患者的信任。随着医疗体制改制的推进和民营医疗机构的涌现，近年来社 会民众对民营医疗机构的认知有所改观，但这种认知的改变仍然需要一定的时间 和过程。这种认知风险既是对民营医疗机构加强自身建设的鞭策，也在一定程度 上影响了其进一步发展。 五、人力资源风险 口腔医疗服务属于技术密集型行业，高素质的技术和管理人才对公司发展意 义重大。目前我国口腔医疗行业技术人才、管理人才稀缺，且高素质人才培养周 期较长，一定程度上影响了口腔医疗机构的发展。虽然公司建立了良好的人才培 养和储备机制，但如公司不能持续引进并留住足够的人才、不能在人才培养和激