顺丰控股股份有限公司信息披露事务管理制度.PDFVIP

顺丰控股股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范顺丰控股股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露行为， 正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员 会（以下简称“中国证监会”）《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板规范运作指引》等有关规定，结合《顺丰 控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三）公司董事会秘书和董事会办公室； （四）公司总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员； （五）公司各部门以及各子公司、分公司的负责人； （六）公司控股股东、实际控制人和持有公司5%以上股份的股东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 公司董事会办公室是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披露事 务管理部门。本制度由董事会办公室制订，并提交公司董事会审议通过后实施。 董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平性，以 及信息披露内容的真实、准确、完整。 第四条 本制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为实施本制度的第一责 任人，由董事会秘书负责具体协调。 公司董事会应对本制度的年度实施情况进行自我评估，在年度报告披露的同时，将 关于本制度实施情况的董事会自我评估报告纳入年度内部控制自我评估报告部分进行披 露。 第五条 本制度由公司监事会负责监督。监事会应当对本制度的实施情况进行定 期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董 事会对本制度予以修订。董事会不予更正的，监事会可以向深圳证券交易所报告。经深 1 圳证券交易所审核后，发布监事会公告。 监事会应当形成对本制度实施情况的年度评价报告，并在年度报告的监事会公告部 分进行披露。 第六条 公司信息披露事务管理制度的培训工作由董事会秘书负责组织。董事会 秘书应当定期对公司董事、监事、公司高级管理人员、公司各部门以及各分公司、子公 司的负责人以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门开展信息披露制度方面的相关 培训，并将年度培训情况报深圳证券交易所备案。 第七条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披 露信息的真实、准确、完整、及时、公平。不能保证报告内容真实、准确、完整的，应 当在公告中作出相应声明并说明理由。 第八条 公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人在信息披露前，应当将该 信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内部信息，不得进行内幕交易或者配合 他人操纵股票交易价格。 第二章 信息披露的内容 第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书 第九条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者作 出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。 公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股说明书。 第十条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意 见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。 第十一条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，公 司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的 补充公告。 第十二条 申请证券上市交易，应当按照深圳证券交易所的规定编制上市公告书， 并经深圳证券交易所审核同意后公告。