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关于开展债券回售等业务全网测试方案
深圳证券交易所 第 PAGE 9 页 共 NUMPAGES 9 页
关于开展债券回售等业务全网测试的方案
一、测试目的
深圳证券交易所与中国结算深圳分公司于2011年2月21日颁布了《关于做好债券回售业务准备工作的通知》,为了确保债券回售业务顺利开展,本所联合深圳证券通信公司及中国结算深圳分公司将于2011年3月19日组织全网测试,以检验业务流程和各会员的技术系统、证券通信系统、深交所交易系统、中国结算深圳分公司结算系统及其他相关系统的正确性。
另外,中国结算深圳分公司同时进行新版实时开户系统测试、实时开户延长服务时间测试和D-COM系统兼容性测试,深圳证券通信有限公司进行新版通信报盘程序测试。
二、参测单位
深圳证券交易所
中国结算深圳分公司
深圳证券通信公司
各会员单位
其他相关单位
三、测试内容
(一)企业债、公司债和可转债回售业务测试
验证相关系统对于企业债、公司债和可转债开展回售业务的适应性。
(二)实时开户相关业务测试
因账户系统升级,实时开户相关接口进行了全面升级,具体请参见中国结算深圳分公司之前通过IST系统下发的《关于实时开户系统数据接口升级的通知》。
请各开户代理机构验证实时开户相关业务的正确性。
另外,模拟实时开户系统延长服务时间,对“收市”后的实时开户相关委托,中国结算深圳分公司处理后,确认数据中的业务日期(SJSKB.DBF中KBYWRQ字段)将为下一工作日,请开户代理机构参加此项测试并注意这方面的区别。
(三)D-COM系统兼容性测试
因中国结算深圳分公司对D-COM系统进行了后台优化,请参测券商验证通过D-COM网关办理各类业务的正确性。
(四)新版双向报盘程序测试
城 通过模拟1个交易日的交易,验证新版双向报盘程序委托发送和成交接收的正确性。在闭市后进行连通性测试,观察连通性测试进行的时间范围。
四、测试时间安排
测试时间为2011年3月19日(周六)9:00至17:30。
深交所交易系统模拟1个交易日的交易,竞价系统接收委托的时间为9:15至11:30,综合协议平台接收委托的时间为9:15至11:45,11:00-11:05模拟中午休市。
中国结算深圳分公司结算系统模拟开放1个交易日的实时开户和D-COM系统。实时开户系统接收委托的时间为9:15至12:30,其中9:15至11:30模拟交易时段的实时开户,11:30至12:30模拟收市后的实时开户,请参测开户代理机构在这两个时间段都要申报相关业务。D-COM系统接收委托的时间为9:15至11:30。
具体安排请见下表:
时间测试内容用户重点测试内容9:15-11:30交易系统正常交易;
交易时段实时开户;
D-COM系统测试。1.企业债、公司债和可转债回售委托及回售撤单申报;
2.使用新版双向报盘程序发送委托、接收成交,验证各项功能是否正常;
3.实时开户相关业务申报和确认(交易时段),
委托SJSKW.DBF,回报SJSKB.DBF;
4.D-COM系统相关业务申报和确认,
委托FJYBS.DBF,回报FJYQR.DBF。11:35-11:45按照主站设置时间进行连通性测试连通性测试时间是否在11:35 至 11:45之间11:30-12:30收市后实时开户实时开户相关业务申报和确认(非交易时段),
委托SJSKW.DBF,回报SJSKB.DBF。15:00前结算公司模拟T日交易的股份和资金的清算。15:00-15:30结算数据发送。接收结算数据,包括:
SJSKT.DBF(T日)
SJSTJ.DBF(T日)、
SJSQS.DBF(T日)、
SJSGF.DBF(T日)、
SJSZJ.DBF(T日)、
SJSFW.DBF(T日)
进行股份及资金的交收。
五、测试数据
1、本次测试以2011年3月18日(周五)深市所有证券的收盘行情作为起始数据。用户可据此准备委托测试数据,以便测试日能产生有效委托,从而产生行情变化。
2、企业债、公司债回售
测试当日可开展回
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