现代金融市场学沾葱屡亦春课件PPT chapter 14金融市场监管.pptVIP

现代金融市场学;目录;总述;第一节 货币市场监管;一、对同业拆借市场的监管;一、对同业拆借市场的监管;一、对同业拆借市场的监管;二、对票据市场的监管;二、对票据市场的监管;二、对票据市场的监管;二、对票据市场的监管;二、对票据市场的监管;三、对其他子市场的监管;三、对其他子市场的监管;第二节 证券市场监管;一、证券市场监管的内容;一、证券市场监管的内容;2.证券上市管理制度 证券上市管理制度是指证券交易所（及各类集中交易所）和政府监管部门约束和规范证券上市行为和过程的一系列规则的制度安排。各国（地区）证券交易场所均订立一定的实际性标准作为审核上市条件，称为上市审查基准，包括规模基准、证券持有分布基准、经营基础标准及其他基准，如公司在所属行业的相对地位及行业发展前景，要求财务报表中无虚假记录，经注册会计师审计公认；制作的证券符合法定要求，如股票票样格式等；无证券的转让限制，等等。 出于对投资者利益的保护，对于某些上市证券设定上市停业基准，即暂停和终止规则。具体包括主管机关停止权，即政府主管机关在上市公司违反证券交易法或其他法规时，为保护公共利益而命令证券交易所暂停或终止交易；当事人的停止权，包括两类：证券交易所依法上市规则和上市公司停止证券上市的规定，通常情况下须由政府监管部门核准；发行人依上市契约申请终止上市，各国交易所上市规则和其他证券法均列举暂停（即停牌）或