天津股权交易所交易规则(最新版).pdf

天津股权交易所 非上市股份公司股权挂牌交易规则 第一章 总则 第一条 本所依法为非上市非公众公司股权提供交易服务，挂牌公司股东数 量在法定的非公众范围之内。 第二条 公司股权交易为现款现货交易，不得采用信用方式。 第三条 市场交易各方应遵循诚实、信用原则。禁止做市商之间合谋，损害 投资人利益。 第四条 进入本交易市场投资，须按照本所规定申请注册为合格投资人。 第五条 挂牌公司原始股东不符合条件未注册为合格投资人的（包括法人和 自然人），只能继续持有公司股权，或通过市场以协议方式买入或卖出股权。不 能通过交易系统在做市期间、集合竞价期间参与买卖本公司及市场其他挂牌公司 股权。 第六条 投资人股权帐户分个人帐户和法人帐户。 第七条 投资人开设股权帐户，应同时在本所指定的第三方银行开设资金帐 户；资金帐户须保留足够的资金余额，资金余额按银行活期储蓄利率计付利息； 股权帐户和资金帐户须配套使用。 第八条 挂牌公司董事、监事和高级管理人员应当在公司股权挂牌交易前、 任命生效时及新增持有公司股权时，按照本所的有关规定申报并申请锁定所持其 所任职公司的股权。 第九条 挂牌公司董事、监事、高级管理人员和股权事务代表所持其所任职 公司股权发生变动的（因公司派发股利和资本公积转增股本导致的变动除外）， 应当及时向公司报告并由公司在本所指定网站公告。 第十条 挂牌公司董事、监事、高级管理人员和公司股东买卖其所任职公司 股权应当遵守《公司法》、《证券法》和本所相关规定及公司章程。 第二章 定价与成交原则 第一节 一般规定 第十一条 本所采取做市商双向报价、集合竞价与买卖双方协商定价相结合 1 / 5 的混合型交易制度。不进行集中连续竞价交易。 第十二条 本所交易日为每周一至周五。国家法定假日和本所公告的休市日， 本所市场休市。每个交易日交易时间段： 第一次集合竞价时间为：9：15-9：25； 做市商做市前报价时间为：9：25-9：30； 做市商双向报价做市时间为：9：30 至 11：30,13：00 至 14：00； 第二次集合竞价时间为：14：00 至 14：15； 协商定价交易时间为：14：15 至 15：00。 第十三条 做市商双向报价、投资人定单限当市有效。 第十四条 市场报价或定单价均为实价，投资人定单均为限价定单。 第十五条 符合本规则各项规定达成的交易于成交时生效，买卖双方必须承 认交易结果，履行清算交收义务。 第十六条 做市商双向报价和投资人定单的数量单位为挂牌交易公司全部 股份的 1/200，即一手，或其整数倍。卖出股权时，余额不足 1 手的部分应当最 后一次性卖出。 第十七条 本所对公司股权交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%。 第二节 集合竞价规则 第十八条 9：15-9：25 投资人（做市商除外）向交易系统提交定单参与第 一次集合竞。 第十九条 每个交易日 14：00 至 14：15，交易系统继续接受投资人买卖定 单，交易进入第二次集合竞价时段。 第二十条 做市报价时段结束后，新申报定单与做市报价时段未成交的买卖 申报定单，分别按照“价格优先、时间优先”原则，自动排队形成买入队列和卖 出队列，市场进行集合竞价。 第二十一条 在集合竞价期间，所有符合条件的定单成交，均为有效成交，投 资人均应接受成交价格和成交数量。 第三节 做市商报价规则 第二十二条 挂牌交易股权应当由至少一家做市商向交易系统提供买入和卖 出双向报价信息。 第二十三条 做市商报价期间，投资人定单之间不直接配对成交。 第二十四条 交易系统获得做市商的报价信息，包括全体做市商的买卖报价