2010年期货从业考试期货法律法规全真模拟试题-.doc

中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2010年期货从业考试期货法律法规全真模拟试题(1) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 （以下各小题给出的4个选项中，只有1项是正确的，请将正确选项的代码填入括号内。每题0．5分，共32分） (1)期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（　　）承担。 (2)期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（　）关系。 (3)期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（　　）公告。 (4)《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（　　）起开始施行。 (5)期货从业人员拒绝协会调查或检查的情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（　　）拒绝受理其从业资格申请。 (6)期货公司存管的期货保证金属于（　　）所有。 (7)期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额为（　　）。 (8)（　　）依法对首席风险官进行监督管理。（　　）依法对首席风险官进行自律管理。 (9)期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（　　）依法核准。 (10)下列哪一项不属于《期货公司管理办法》中总则的内容?（　　） (11)期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，（　　）应当进行调查、给予纪律惩戒。 (12)推荐人每年最多只能推荐（　）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。 (13)（　　）应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。 (14)实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（　　）组成。 (15)期货交易所应当按照手续费收入的（ ）提取风险准备金。 (16)保障???金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经（　　）审计后，报送中国证监会和财政部。 (17)中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（　　）。 (18)下列哪一项不属于制定《期货交易管理条例》的目的?（　　） (19)某套利者以63200元/吨的价格买入1手铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的价差（ ）元/吨。 (20)依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（　　）。 (21)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少（　　）人的期货或者证券从业时间在5年以上。 (22)期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期罄改，整改期限不得超过（　　）个工作日。 (23)（　　）负责保障基金财务监管。 (24)期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（　　）。 (25)期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（　）年。 (26)客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额为（　　）。 (27)公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（　　）。 (28)实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（　　）日内报告中国证监会。 (29)净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（　　）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。 (30)根据交易目的不同，下列哪一项不属于期货交易者的类型?（ ） (31)会员制期货交易所设理事会，每届任期（　　）年。 (32)期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（　　）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 (33)期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　　）。 (34)交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，（　　）应当承担责任。 (35)公司制期货交易所采用的组织形式是（　　）。 (