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2013内控自评报告 公司内控自评报告--分享版 xxxxxxxx公司 2012年内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合本公司内部控制制度和评价办法，公司监事会结合公司2012年度对下属二级单位的日常监督检查的基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。 一、内部控制评价工作的总体情况 按照集团监事会内部控制自我评价工作的要求，我司由内审部组织公司相关部门和内控联络员，从内部环境、风险评估、控制措施、信息与沟通、检查监督几个方面，对公司内部控制的有效性进行了自评。本次自评工作，严格执行了必要的内部控制评价程序，具体包括观察、询问、检查、抽查、监盘等审计程序。 按照内部控制的各项目标，遵循内部控制的合法、全面、重要、有效、制衡、适应和成本效益的原则，公司在内部的各个业务环节建立了有效的内??控制，基本形成了较为健全的内部控制体系。 二、内部控制评价的主要内容 （一）组织架构 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》以及有关的法律法规、规范性文件的要求，不断地完善公司组织架构，公司董事会、监事会和管理层之间权责分明、各司其责、相互制衡、协调运作。公司的机构设置及职能的分工符合内部控制相关规定的要求。董 事会是公司的决策机构，负责建立和完善公司内部控制制度，以及内部控制的执行。监事会是公司的监督机构，对董事会、总经理和其他高级管理人员的行为及公司日常经营运作、财务状况等进行监督和检查，并履行报告工作。 公司建立完善了董事会、监事会及相关的规章制度和议事规则，在本年度建立健全我司内控体系的过程中，修订了原2003年度拟定的《公司章程》，并修订完善了公司组织架构图。 （二）内部机构设置 公司根据自身发展需要和实际情况，公司人力部下发了《公司部门管理职能》、《子公司及分公司工作职能》明确规定了公司各机构、部门和人员的职责、权限和责任分配。 公司所属子公司7个，机关本部设置综合部、财务部、设备物资部、计划部、工程部、安全部、运行部、人力部、政工部、内审部、总工办11个部门，实现了部门对接、扁平高效的组织架构，以保证企业高效决策。 （三）内部审计 根据内部控制体系的要求，公司设立了专门监审部，负责独立开展内部审计工作，对公司及下属二级单位的经营活动、内部控制、财务收支、经营业绩和招投标活动等进行审计和监督，提出完善内部控制、改善内部管理的意见和建议，促进和保证内部控制体系的有效运行。 （四）人力资源 公司的快速成长离不开优秀人才的智慧，公司始终坚持“以人为本”的理念，注重业务发展和人才开发，同时完善相关制度，包括：《员工手册》、《劳动合同管理制度》、《招聘录用管理制度》、《薪酬考核制度》、《考勤、休假和加班管理制度》，对员工录用、培训、工资薪酬、绩效考核、内部调动、职务升迁、福利保障等方面进行了相关规定，完善了人力资源各个环节，建立了较为完善的人力资源管理制度。 （五）企业文化 根据xx集团“政府放心、市民满意、企业增效、员工乐业”的核心理念,崇尚“高效务实、开拓创新、健康快乐”的企业精神 ,不断丰富并形成的“行业的典范、职工的乐园”的企业愿景,大力开展企业文化建设,通过培训、考核等多种方式向员工传达企业文化。企业文化的建设增强了公司的凝聚力,在认真学习和切实推行集团企业文化的基础上,公司全体员工不断开拓创新,团结拼搏,发扬团队精神,共同实现xxxxx跨越式发展。 （六）、采购和费用及付款活动控制 我司建立了采购与付款业务的岗位责任制,明确相关部门和岗位的职责、权限,确保办理采购与付款业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。修改完善了《公司设备物资管理办法》《公司设备物资补充管理办法（试行）》，对采购申请、采购方式选择、采购价格管理、验收货物、填写验收报告或处理退货、记录应付账款、核准付款、支付现款及其记录等做了详尽的规定，建立和完善采购与付款的会计控制程序，加强请购、审批、合同订立、采购、验收、付款等环节的会计控 制，堵塞采购环节的漏洞，减少采购风险。报告期内未发现采购与付款业务有违反相关规定的情况,公司对采购与付款活动的内部控制执行是有效的。 （七）、资产管理 建立了明确的资产管理岗位责任制,明确了相关部门和岗位的职责权限,确保办理资产业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。资产采购申请由使用部门根据预算编制,采购部门负责询价和招标采购,使用部门和行政部门负责采购资产的验收和保管,财务部门负责办理采购款项的支付。 制订《公司存货盘点管理制度》，落实实物资产管理岗位责任制度，对实物资产的验收入库、领用、发出、盘点、保管等关键环节进行控制，明确实物资产购置、使用和程序，防止实物资产被盗、毁损和流失。 制订了《公司固定资产管理办法》，对固定资产的自建、购置、处置、维护、保管、报废与记录等做