2012内部审核检查表解析.doc

昆山开发区建设工程检测有限公司 控制编号：KSQR-4.14-06 内 审 检 查 表 条款评审内容涉及部门检查记录审核发现符合不符合不适用4管理要求4.1组织4.1.1实验室或其所在组织应是一个能够承担法律责任的实体。 资质认定评审准则4.1.1条款，实验室一般为独立法人；非独立法人的实验室需经法人授权，能独立承担第三方公正检验，独立对外行文和开展业务活动，有独立帐目和独立核算。最高管理者 管理科查企业法人营业执照 ： 编号：320583000200908190163S 注册号：320583000065292 法定代表人姓名：薛琴 营业期限： 2003年5月26日至2013年5月25日 查最高管理者（经理）授权书√4.1.2实验室有责任确保所从事检测工作符合本准则的要求，并能满足客户、法定管理机构或对其提供承认的组织的需求。最高管理者 管理科查公司有质量手册确保所从事检测工作符合本准则的要求，能满足客户、法定管理机构的需求。√4.1.3实验室的管理体系应覆盖实验室在固定设施内、离开其固定设施的场所，或在相关的临时或移动设施中进行的工作。 资质认定评审准则4.1.2条款，实验室应具备固定的工作场所，应具备正确进行检测所需要的并且能够独立调配使用的固定、临时和可移动检测设备设施。最高管理者 管理科查公司管理体系能够覆盖所有场所的工作，有资源确保各项工作的正常开展。√4.1.4如果实验室所在的组织还从事检测以外的活动，为识别别潜在的利益冲突，应规定该组织中涉及检测或对检测有影响的关键人员的职责。 资质认定评审准则4.1.5条款，实验室及其人员不得参与其从事的检测活动及其出具的数据和结果存在利益关系；不得参与任何有损于检测判断的独立性和诚信度的活动；不得参与和检测项目或者类似的竞争性项目有关系的产品设计、研制、生产、供应、安装、使用或者维护活动。最高管理者 管理科查公司除检测外，未承担生产、商贸营销等其他工作，实验室检测工作与这些工作实行完全隔离，无非诚实性的记录。√ 第1页，共28页 条款评审内容涉及部门检查记录审核发现符合不符合不适用4.1.5实验室应： a)有管理人员和技术人员，不论他们的其他职任 ，他们应具有所需的权力和资源来履行包括实施、保持和改进管理体系的职责 ，识别对管理体系或检测程序的偏离，以及采取措施预防或减少这些偏离的措施（见5.2）；最高管理者 管理科查人员一览表及关键人员任命书，以及岗位职责规定，有管理和技术人员资格、任命、职责、权利以及为履行自己职责所需的资源；有相应人员来承担实施、保持和改进管理体系的职责。√b)有措施确保其管理层和员工不受任何对工作质量有不良影响的、来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响； 资质认定评审准则4.1.5条款，实验室应有措施确保其人员不受任何来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，并防止商业贿赂。最高管理者 管理科查质量手册中检测独立性、公正性和诚实性声明及《公正行为控制程序》KSPD-02-2012，并有相应的管理措施，执行情况较好；有独立的财务核算机制。√c)有保护客户的机密信息和所有权的政策和程序，包括保护电子存储和传输结果的程序； 资质认定评审准则4.1.6条款，实验室及其人员对其在检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有义务，并有相应措施。最高管理者 管理科查有相应的《保护客户机密信息和所有权程序》KSPD-01-2012保护客户机密和所有权程序√d)有政策和程序以避免卷入任何可能会降低其能力、公正性、判断或运作诚实性方面的可信度的活动；最高管理者 管理科查有相应的《公正行为控制程序》KSPD-02-2012、《员工守则》、《公正性声明》√e)确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系； 资质认定评审准则4.1.8条款，实验室最高管理者、技术管理者、质量主管及各部门主管应有任命文件，独立法人实验室最高管理者应由其上级单位任命；最高管理者和技术管理者的变更需报发证机关或其授权的部门确认。最高管理者 管理科查质量手册KSQM-2012/4.1.5.4，有隶属关系图，组织机构图，部门职责；部门间关系和质量活动接口，支持服务的负责人及其职责权限。√f)规定对检测质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系；最高管理者 管理科查有相应的岗位职责和岗位职责分配表、岗位职责描述。√g)由熟悉各项检测的方法、程序、目的和结果评价的人员，对检测人员包括在培