第四章发行人基本情况-开滦股份.doc

开滦精煤股份有限公司 首次公开发行股票 招 股 说 明 书 （封卷稿） 发 行 人： 开滦精煤股份有限公司 住 所： 河北省唐山市新华东道70号东楼 保荐机构： 长城证券有限责任公司 主承销商： 长城证券有限责任公司 住 所： 深圳市福田区深南大道6008号 特区报业大厦16、17层 开滦精煤股份有限公司招股说明书 发行股票类型：人民币普通股 预计发行量： 150,000,000股 单位：人民币元 单 位 面 值 发行价格 发行费用 募集资金 每 股 1.00 7.00 0.25 6.75 合 计 150,000,000 1,050,000,000 36,985,000 1,013,015,000 发行方式： 向二级市场投资者定价配售 预计发行日期： 2004年*月*日 拟上市地： 上海证券交易所 保荐机构（主承销商）：长城证券有限责任公司 董事会声明 发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。特别提示 1．公司现有两个煤矿，分别为范各庄和吕家坨矿业分公司。截止储量核定基准日2000年10月31日，实际可采储量分别为23,521.3万吨和24,371.8万吨，已开采年限分别为37年和33年，剩余可开采年限分别为61年和62.5年。2001年至2003年，范各庄矿业分公司原煤产量分别为380.52万吨、410.02万吨、450.02万吨,利润总额分别为13,219.48万元、16,531万元、17,604.48万元，吕家坨矿业分公司原煤产量分别225万吨、222.70万吨、223万吨,利润总额分别为682.10万元、1,201.61万元、2,219.69万元。吕家坨矿业分公司的产量和盈利水平低于范各庄矿业分公司主要是由于受煤层赋存条件的影响所致，该矿井浅部煤层倾角较大，采用较适应的水力采煤方法，但在一定程度上限制了生产能力的提高。随着矿井向深部延深，煤层倾角变缓、自然赋存条件好转，适于综合机械化开采。在利用本次发行募集资金对该矿井实施水采向综合机械化开采的技改后，矿井生产能力将达到300万吨/年，盈利能力将会有较大幅度的提升。 2．开滦（集团）有限责任公司与公司于2001年11月28日签订了《采矿权转让合同》。合同约定，以国土资源部批复的采矿权评估结果确认书核定金额为准，该等采矿权转让金为人民币10,558.24万元，由公司自2002年开始5年内付清，每年结算一次。前两年每年支付1,500万元，其后的两个年度每年分别支付2,500万元，剩余的转让金共计2,558.24万元于最后一个年度即第五年度一次性支付完毕。2002年、2003年公司已按合同规定分别支付采矿权转让款1,500万元、1,500万元。 3．1994年国家进行清产核资时，煤炭行业依据原煤炭工业部的规定均未对井巷建筑物进行账务调整，导致账面原值相对较低；煤炭行业执行井巷建筑物按吨煤2.5元计提折旧政策，公司所属范各庄和吕家坨两对矿井均属大型矿井，每年计提的折旧额较大，导致该类资产账面净值低。2000年10月31日评估基准日，资产评估机构依据煤炭行业井巷建筑物当时的定额及取费标准对拟组入公司的范、吕两矿的井巷建筑物采取重置成本法进行了评估，因其平均造价水平及材料、人工、机械台班等单位成本均比原始造价有大幅的提高，范、吕两矿井巷建筑物账面原值由评估前的11,371.02万元增加到评估后的32,860.15万元，增值21,489.13万元，增值率达188.98%。 特别风险提示 本公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列投资风险： 1．政策性风险 煤炭是我国最重要的能源之一，在国民经济运行中处于举足轻重的地位，煤炭行业属于国家重点扶持的行业。为建立良好的煤矿安全生产秩序，国家对煤炭行业进行了大规模的治理整顿。若国家该项政策或政策实施力度发生变化，将会对公司的经营产