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关于发布《中国证券登记结算有限责任公司 结算备付金管理办法》的通知 各结算参与人： 《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办 法》已经中国证监会核准，现予发布，并自发布之日起实施。 二○○四年十一月三十日 — 1 — 中国证券登记结算有限责任公司 结算备付金管理办法 第一条 为防范和化解证券结算风险，保障结算系统的 安全运行，维护结算业务参与各方的合法权益，根据等相关 法律、法规、规章及中国证券登记结算有限责任公司（以下 简称“本公司”）相关业务规则规定，制定本办法。 第二条 从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及 其它证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与 人均应遵守本办法，B 股交易的结算业务除外。中国证监会 有特别规定的,按特别规定处理。 第三条 结算备付金是指结算参与人根据本办法的规 定，存放在其资金交收账户中用于证券交易及非交易结算的 资金。 第四条 结算参与人应当在本公司开立资金交收账户， 用于存放结算备付金。资金交收账户即结算备付金账户。 第五条 结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提 交以下材料： （一）结算参与人资格证书； （二）法定代表人授权委托书； （三）开立资金交收账户申请表； （四）资金交收账户印鉴卡； — 2 — （五）指定收款账户授权书； （六）经办人身份证明复印件； （七）本公司要求提供的其它材料。 第六条 结算参与人应在本公司预留指定收款账户，用 于接收其从资金交收账户汇划的资金。指定收款账户应当是 在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备 案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款 账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致，中国证监会 未予规定或另予规定的除外。 第七条 本公司在结算银行开立结算备付金专用存款 账户，并在本公司网站向结算参与人公布。本公司结算备付 金专用存款账户是在中国证监会备案的专用存款账户。 第八条 结算参与人向其资金交收账户存入资金时，应 当将资金划入本公司公布的结算备付金专用存款账户，并注 明其资金交收账户账号及资金性质(自营资金或客户资金)。 本公司确认收到款项后将相应金额记入其资金交收账户。 第九条 根据各结算参与人的风险程度，本公司每月为 各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与 人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最 低结算备付金限额。计算公式为： 最低结算备付金限额＝上月证券买入金额／上月交易 天数×最低结算备付金比例。其中最低结算备付金比例暂定 — 3 — 为 20%。 本条前款规定的上月证券买入金额包括在证券交易所 上市交易的 A股、基金和债券二级市场买入金额和债券回购 初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到 期购回金额。 第十条 在每月前 3 个