济南海能仪器股份有限公司.PDFVIP

济南海能仪器股份有限公司 Jinan Hanon Instruments Co., Ltd 7000 A3 1 （山东省济南市高新区经十路 号汉峪金谷 地块 号楼第四层） 股票发行情况报告书 主办券商 住所：上海市广东路689号 二〇一六年十一月 1 目 录 一、 本次发行的基本情况 二、 发行前后相关情况对比 三、 新增股份限售安排 四、 主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见 五、 律师事务所关于本次股票发行的结论性意见 六、 股票发行方案补充披露 七、 公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明 八、 备查文件 2 释 义 释义项目 释义 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 海通证券、主办券商 指 海通证券股份有限公司 公司、本公司、 指 济南海能仪器股份有限公司 海能仪器 《公司章程》 指 济南海能仪器股份有限公司章程 在册股东 指 股权登记日在册的股东 元、万元 指 人民币元、人民币万元 3 一、本次发行的基本情况 （一）本次发行股票的数量： 本次股票发行数量为1,740,000 股。 （二）发行价格： 本次股票发行价格为每股人民币1.59 元，总认购金额2,766,600 元。 （三）现有股东优先认购的情况： 根据海能仪器《公司章程》，在册股东不具有优先认购股份的权利。 （四）其他发行对象及认购股份数量的情况： 1、部分发行对象未按期缴款而放弃认购情况说明： 发行人本次定向发行的《股票发行方案》中列明的认购对象为40 名，实际 认购本次定向发行股份的认购对象为39 名。其中，袁平因已于2016 年 10 月离 职，不再符合本次定向发行所约定核心员工及其相关认购条件，故未在《股票发 行认购公告》载明的缴款截止日前缴纳认购款，根据发行人与其签订的《股票发 行认购合同》规定，袁平认购本次发行股份的行为自动失效，但不影响其他如约 履行支付认购股款义务的认购方行使股东权利。 2 、发行对象及认购数量： 本次股票发行对象为39 名自然人，其认购数量分别为： 序号 名称 认购股数（万股） 认购金额（元） 1 张振方 48.4 769,560.00 2 张光明 15 238,500.00 3 黄静