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信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范XXX资产管理有限公司（以下简称“公司”）信息披露行为，提高信息披露管理水平和信息披露质量，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《私募投资基金募集行为办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金信息披露内容与格式指引 2 号-适用于私募股权（含创业）投资基金》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称之“信息”是指根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金信息披露管理办法》及中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）私募基金备案系统要求披露的信息。所称“披露”是指在规定的时间内，在中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台，以中国基金业协会规定与《公司章程》、《基金合同》中约定的披露方式向投资者公布前述之信息。 第三条 信息披露是公司的持续性责任，公司应当根据中国基金业协会的相关规定，持续履行信息披露义务。信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及公司章程（以下统称“基金合同”）约定向投资者进行信息披露。 第二章 信息披露的基本原则 第四条 公司信息披露要体现公开、公平、公正、及时的原则。公司应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 第五条 公司除按照强制性规定披露信息外，还应主动、及时地披露所有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息。 第六条 公司作为信息披露义务人应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。 第七条 公司披露基金信息，不得存在以下行为： （一）公开披露或者变相公开披露； （二）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （三）对投资业绩进行预测； （四）违规承诺收益或者承担损失； （五）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； （六）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； （七）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞； （八）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。 第三章 信息披露的内容 第八条 公司需定期披露如下信息： （一）基金合同； （二）招募说明书等宣传推介文件； （三）基金销售协议中的主要权利义务条款（如有）； （四）基金的投资情况； （五）基金的资产负债情况； （六）基金的投资收益分配情况； （七）基金承担的费用和业绩报酬安排； （八）可能存在的利益冲突； （九）涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁； （十）中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法 权益的其他重大信息。 第九条 私募基金募集期间，应当在宣传推介材料（如招募说明书）中向投资者披露如下信息： （一）基金的基本信息：基金名称、基金架构（是否为母子基金、是否有平行基金）、基金类型、基金注册地（如有）、基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式（封闭式、开放式或者其他方式）、基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人（如有）； （二）基金管理人基本信息：基金管理人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、组织形式、基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况； （三）基金的投资信息：基金的投资目标、投资策略、投资方向、业绩比较基准（如有）、风险收益特征等； （四）基金的募集期限：应载明基金首轮交割日以及最后交割日事项（如有）； （五）基金估值政策、程序和定价模式； （六）基金合同的主要条款：出资方式、收益分配和亏损分担方式、管理费标准及计提方式、基金费用承担方式、基金业务报告和财务报告提交制度等； （七）基金的申购与赎回安排； （八）基金管理人最近三年的诚信情况说明； （九）其他事项。 第四章 信息披露的时间与方式 第十条 基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。 第十一条 私募基金运行期间，公司应当在每季度结束之日起 10个工作日以内向投资者披露基金运行情况等信息，在 9 月底之前向投资者披露基金运行情况，主要有： （一）基金基本情况； （二）基金管理人和托管人； （三）基金投资者情况（选填）； （四）基金投资运作情况； （五）基金持有项目/基金特别情况说明（选填）； （六）基金费用明细； （七）管理人报告（选填）。 第十二条 私募基金运行期间，公司应当在每年 6 月底前向投资者披露以下信息： （一）基金的财务情况； （二）基金投资运作情况情况； （三）投资者账户信息； （四）投资收益分配和损失承担情况； （五）基金管