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南京航空航天大学 自然辩证法论文 科技界的马太效应 SX1515011 许倩倩 2015 年12 月 科技界的马太效应 作者：SX1515011 许倩倩 指导老师：郑玮 摘要：马太效应造成了科技界对已有相当声誉的科学家做出的贡献给予的荣 誉越来越多，而对于那些尚未出名的科学家则不肯承认他们的成绩。从这个意义 上说，马太效应已经严重制约了科技事业的健康发展。因此，寻找破解马太效应 的措施，打破科技资源以及各类荣誉垄断高度集中化的现状，已成为当今世界各 国科技管理部门密切关注的问题。本文浅述了科技界马太效应的内涵和表现形式， 分析了大科技时代科技界马太效应产生的原因，马太效应的利弊，并给出了趋利 避害的对策。 关键字：马太效应，科技，大科技时代 1 科技界的马太效应的内涵 “马太效应”这一概念起源于《新旧约全书》，在《马太福音》第二十五章 中，有这样一段话: “有的，还要加给他，叫他有余。没有的，连他所有的，也 要夺过来”。 1968 年，美国科学史研究者罗伯特·莫顿（Robert K. Merton）提出这个术 语用以概括一种社会心理现象：“相对于那些不知名的研究者，声名显赫的科学 家通常得到更多的声望；即使他们的成就是相似的，同样地，在一个项目上，声 誉通常给予那些已经出名的研究者”。 罗伯特·莫顿归纳“马太效应”为：任何个体、群体或地区，在某一个方面 （如金钱、名誉、地位等）获得成功和进步，就会产生一种积累优势，就会有更 多的机会取得更大的成功和进步。 分析“马太效应”的作用过程，可以发现，它包含两个相关而又不同的侧面: 从时间角度看，“马太效应”是研究者的已有成就通过转化为科研资源而实 现再生增殖的过程。在科技界，成就是研究者能力的直接确证，因此，根据研究 者的以往成就推测其未来工作，决定对他的科研投资，是科研投资者的自然选择。 于是，一个研究者如果已经获得某些成果，这些成果及声誉就会帮助其获得资金、 课题等科研资源，从而为他取得更大成就奠定基础。这种科研成就通过转化为资 源而实现增殖的运行机制，很像机械结构中只进不退的棘轮装置，因此被默顿称 为“棘轮效应”。 从空间角度看，“马太效应”是竞争劣势者的利益或业绩向优势者转移的过 程。科技研究是精神生产活动，按照研究者的贡献分配利益或业绩，也即论功行 赏是科技界自发遵循的分配原则。而在可分配利益业绩有名额、数量限制的情况 下，论功行赏必然会导致全部科研利益业绩被少数绩优者独占，也即竞争劣势者 的利益业绩份额被竞争优胜者侵吞。美国社会学家法兰克和库克将这种竞争劣势 者的利益业绩向优势者转移的现象称作“赢家通吃”。 2 科技界马太效应的表现形式 2.1 “累积优势效应” “累积优势效应”反映了“马太效应”的实质，即把过去的成绩累积起来， 形成竞争优势，并影响以后的成绩。 在科技评奖中，受思维定势的影响，在许多人几乎同时共同做出了某项科研 成果时，那些在过去做出过优秀成果的人好像在将来更容易因工作良好而得到报 偿；而那些不出名的，大约仍然不会出名。 2.2 “光环效应” 科尔兄弟研究了美国大学物理学界发表论文的引证情况后指出：人们倾向于 引证那些对所研究的问题或领域具有影响的工作，但同时也倾向于引证那些非常 可见的科学家的工作，这些科学家最初作出了重要发现，以后他们的工作还会被 频频引证。科尔兄弟形象地把这种现象称为“光环效应”。 实际上，“光环效应”所说的是容易被别人引证的科学工作更容易被人引证， 而不容易被别人引证的科学工作更不易被别人引证。这是“马太效应”在论文引 证方面的表现形式。 2.3 “回溯效应” “回溯效应”说的是当一位科学家的杰出成绩得到承认后，人们可能会追溯 并重新评价其早期工作。 该效应表明，对一位科学家早期工作引证数量的增加，很有可能是由于他现 在在科学界分层体系中所处的地位较高，而不是由于其早期的工作质量有所改进。 2.4 “波敦克效应”