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商法-第5次任务_0048 一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。） 得分：15 1. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。 A. 错误 B. [答案]正确 2. 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 A. 错误 B. [答案]正确 3. 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 A. 错误 B. [答案]正确 4. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 A. 错误 B. [答案]正确 5. 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。 A. 错误 B. [答案]正确 6. 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。 A. 错误 B. [答案]正确 7. 发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。 A. 错误 B. [答案]正确 8. 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 A. 错误 B. [答案]正确 9. 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。 A. 错误 B. [答案]正确 10. 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。 A. 错误 B. [答案]正确 11. 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 A. 错误 B. [答案]正确 12. 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。 A. 错误 B. [答案]正确 13. 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 A. 错误 B. [答案]正确 14. 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。 A. 错误 B. [答案]正确 15. 非依法发行的证券，不得买卖。 A. 错误 B. [答案]正确 16. 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。 A. 错误 B. [答案]正确 17. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 A. 错误 B. [答案]正确 18. 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。 A. 错误 B. [答案]正确 19. 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。 A. 错误 B. [答案]正确 20. 现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。 A. 错误 B. [答案]正确 21. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。 A. 错误 B. [答案]正确 22. 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。 A. 错误 B. [答案]正确 23. 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 A. 错误 B. [答案]正确 24. 违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万