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第五章 课后作业 一、单项选择题 1．下列各项中，不属于我国《证券法》规定的证券的是（ ）。 A．股票 B．支票 C．公司债券 D．证券投资基金 2．根据修改后《证券发行与承销管理办法》的规定：在向询价对象配售股票的发行方式中，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（ ）家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（ ）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 A．20 30 B．20 50 C．30 50 D．30 60 3．根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板首次公开发行股票的，其最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于（ ）。 A．10% B．20% C．30% D．40% 4．根据证券法律制度的规定，为了保证询价对象真实报价，杜绝高报不买，《深化发行体制改革》 A．60% B．70% C．80% D．90% 6．根据证券法律制度的规定，上市公司增发股票的一般条件中，最近（ ）内不存在违规对外提供担保的行为。 A．6个月 B．12个月 C．2年 D．3年 7．根据证券法律制度的规定，上市公司向不特定对象公开募集股份的，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。 A．3% B．5% C．6% D．10% 8．根据证券法律制度的规定，上市公司丧失法律规定的上市条件的，则由（ ）决定暂停或者终止其股票上市交易。 A．证券公司 B．证券交易所 C．证券登记结算机构 D．证券监督管理委员会 9．根据证券法律制度的规定，下列各项关于公司债券发行程序的表述，不正确的是（ ）。 A．发行公司债券应当报经证券监督管理委员会核准 B．发行公司债券，应当由保荐人保荐，并向证监会申报 C．公司申请发行公司债券，应当先由公司董事会制定方案，由股东会或股东大会作出决议 D．发行公司债券，采用申请一次核准，分期发行的，应自证监会核准发行之日起3年内发行完毕 10．根据证券法律制度的规定，非分离交易可转换公司债券的期限（ ）。 A．最短为1年，最长为5年 B．最短为2年，最长为5年 C．最短为1年，最长为6年 D．最短为2年，最长为6年 11．根据证券法律制度的规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币（ ）的公司除外。 A．4亿元 B．8亿元 C．10亿元 D．15亿元 12．根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行可转换公司债券，募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定，转股价格修正方案须提交公司（ ）表决，且须经（ ）同意。进行表决时持有公司可转换债券的人员应当回避。 A．董事会 全体董事过半数 B．董事会 出席会议的董事过半数 C．股东大会 出席会议的股东所持表决权的过半数 D．股东大会 出席会议的股东所持表决权的2/3以上 13．根据证券法律制度的规定，下列各项关于分离交易可转换公司债券的表述，正确的是（ ）。 A．期限最短为2年 B．认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限 C．募集说明书公告的权证存续期限不得调整 D．认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价的90% 14．根据证券法律制度的规定，下列各项中，表述不正确的是（ ）。 A．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任 B．基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 C．基金托管人与基金管理人不得为同一人 D．基金托管人与基金管理人可以相互持有股份 15．根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于基金管理人应当履行的职责的是（ ）。 A．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 B．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 C．复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 D．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 16．根据证券法律制度的规定，基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集。 A．3% B．5% C．6% D．10% 17．根据证券法律制度的规定，召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式等事项。 A．10日 B．15日 C．20日 D．30日 18．根据证券法律制度的规定，基金上市期间，出现下列（ ）情形，将暂时停止上市。 A．基金