ST老王讲解基础交易.docx

第一章主要记历史事件 还有有价证券的概念、分类、特征 以及证券市场的产生原因和证券市场的功能（黑体字部分） 第二章，股票主要是股票的分类，尤其是普通股、优先股 有就是要背一下股权分置改革那段 第三章主要债券主要是债券分类，尤其是地方债和政府支持债券 第四章全部都很重要 基金的分类和基金当事人之间的关系式重点中的重点 第五章衍生工具期权和期货还有ADR必考，ADR中关于存券银行、托管银行和中央存托公司各自的职能以及资产证券化的所有当事人的职能 第六章内容很多，很杂，很多数据背不下来就不要背了 债券发行方式（黑体字）、各指数的代码（尤其是基金指数000011） 第七章的证券公司业务以及证券公司设立分支机构的条件 停牌摘牌报价这些暂时不用看了 考的题不会太多 基础的数字题不多的 考到RQFII的多选一般多选 第八章记得公司法13章219条和行政手段法律手段和经济手段 外资参股公司设立连考两次了 第八章别看了，凭三观猜吧，题目很少 交易 第一章的重点是交易所的席位、交易单元以及普通会员和特别会员的权利义务 从 传统 意义上讲，交易所的席位是会员单位在交易所的固定的交易 位置 ，其 实质 还包含了交易的 权限. 特别会员不能参与会员大会 只能 列席会员大会。 第二章的逻辑是开户、委托、成交、结算 开户中重要的是各账户的用途, 委托重点是委托的方式，尤其是市价委托和限价委托的区别和分类, 同时注意委托时集合竞价和连续竞价的区别, 竞价原则是价格优先、时间有限，申报原则是时间优先、客户优先. 成交的三种情况, 以及什么时候可以撤单，什么时候不可以. 结算不用看太多，因为结算的内容都在第十章里面 第三章的重点是大宗交易和综合协议平台交易的条件 比如大宗交易的股票是50万股或300万元, 这边考比较多的其实是债券现券和债券回购 第四章经纪业务应该是经纪业务的条件、特征（经常会把经纪业务特征和资产管理业务特征混淆）, 所有关于中间一大堆开户时的手续都不要看, 中间关于修改信息啊、开户填写资料啊等等你们就记得两个曾经考过的点. 第一个点是所有非本人亲自办理的业务必须经过公证，且多选题中凡出现户口本的必选, 第二个点是开户拍照时需要拍正面彩色半身照. 对人的身份确认就是“真实性和合法性”对开户材料的确认是“真实、有效、完整、一致性” .营销策略那边请各位伙伴注意结构, 小字不用看就看结构, 结构就是黑体字之间的关系, 哪个包含哪个. 法律责任后面所有章节请都不用看. 第五章那边内容比较杂, 但是代办股份转让业务，IB业务都是重点. 基金有一大堆乱七八糟的，都是各种T+1，T+2什么的. 请记公式，凡是申请的就是T,中间机构帮你操作的都是T+1，操作有了结果自己可以查询可以赎回的是T+2 .操作经验超过两年的，创业板申请后T+2开通，不满两年的T+5，上海交易所当日开户，次日生效。深圳账户当日开户，当日生效。 第六章是自营业务了, 自营业务的概念、特征都是重点，自营业务开始都存在风险了，风险我们只要记黑体字标题就可以，另外技术风险需要注意一下。 第七章是资产管理业务，集合资产管理业务是重点，其他的业务都不是很重要，资管的风险有市场风险，但是经纪业务风险没有市场风险，请不要搞错。 第八章融资融券的高频点在账户体系，账户作用，证券公司从事融资融券、投资者参??融资融券以及标的物可以成为融资融券抵押的条件 第九章债券回购是最坑爹的一章 第十章，多边净额清算，和这个概念搭边的都要看