新3板解除持续督导协议审核要点2015.docxVIP

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2017-05-21 发布于北京
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新3板解除持续督导协议审核要点2015.docx

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新3板解除持续督导协议审核要点2015

附件2主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议审核要点序号审核内容审核中关注的要点一、挂牌公司解除持续督导协议的说明报告　　1介绍其自挂牌以来的基本情况审核有无这些基本信息及是否与相关方的表述一致　2介绍原主办券商督导工作情况并作出评价审核有无这些基本信息及是否与相关方的表述一致　3说明双方解除督导协议的原因和具体安排审核有无这些基本信息　4评估更换主办券商对挂牌公司的影响审核有无这些基本信息　5公司公章、骑缝章审核是否加盖二、董事会决议　　6公司公章审核是否加盖　7主办券商变更相关议案审核是否包含相关议案，并表决通过三、股东大会决议　　8公司公章审核是否加盖　9主办券商变更相关议案审核是否包含相关议案，并表决通过四、与原主办券商签订的终止协议　　10甲乙双方签章审核甲乙双方是否已签字、盖章　11协议所有信息完整审核是否完整　12解除持续督导相关条款审核是否包含相关条款　13协议生效条件审核协议生效条件中是否约定于全国股转公司出具无异议函之日起生效五、与承接主办券商签订的持续督导协议　　14甲乙双方签章审核甲乙双方是否已签字、盖章　15协议所有信息完整审核是否完整　16双方权利义务约定审核是否包含我司关于持续督导工作权利义务的最低要求　17协议生效条件审核协议生效条件中是否约定于全国股转公司出具无异议函之日起生效六、原主办券商解除持续督导协议的说明报告　　18原主办券商公章、骑缝章审核是否加盖　19介绍挂牌公司的基本情况、公司治理和信息披露情况审核有无这些基本信息及是否与相关方的表述一致　20对持续督导工作进行总结审核有无这些基本信息及是否与相关方的表述一致　21说明挂牌公司配合持续督导工作情况、落实主办券商整改意见、缴纳持续督导费用等情况审核有无这些基本信息及是否与相关方的表述一致　22说明双方解除持续督导协议的原因审核有无这些基本信息　23原主办券商声明审核是否按要求作出声明七、承接主办券商承接持续督导工作的说明报告　　24承接主办券商公章、骑缝章审核是否加盖　25说明报告内容审核是否与相关方的表述一致　26承接主办券商声明审核是否按要求作出声明八、全国股转公司要求提交的其它文件　