2013 最新法律风险管理与发展趋势20131026.ppt

《企业法律风险管理指南》 ——现实意义 中国标准化研究院质量管理分院 北京市海淀区知春路4号 100088 电话：010传真：010 邮箱：gaoxh@cnis.gov.cn Company Name 法律风险管理与发展趋势—— 中国标准化研究院质量管理分院 高晓红 2013年10月26日 《企业法律风险管理指南》国家标准阐释 标准与标准化 一 《企业法律风险管理指南》情况介绍 二 《企业法律风险管理指南》的主要内容 三 主要内容 《企业法律风险管理指南》的价值与意义 四 一、标准与标准化 什么是标准和标准化？ 为什么要进行风险管理标准化？ 国内外风险管理标准化活动情况 （一）什么是标准和标准化？ 标准是为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定，并由公认机构批准，共同使用和重复使用的一种规范性文件。 标准化是为在一定的范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动。 标准化活动是制定标准—实施标准—修订标准的过程，是不断循环、螺旋式上升的 （二）为什么要进行风险管理标准化？ 不同的组织对风险管理可能有着不同的理解，关注的焦点也各有不同。风险管理标准就提供了一种共同的语言或公式，使大家更加规范地进行风险管理活动。 1.实施风险管理标准化有利于规范风险管理 标准的产生是对科学、技术和经验加以消化、提炼和概括的过程。在长期的生产实践中，人们为了规避风险或减少损失，已经积累了一定的经验，也取得了大量的科学技术成果，这些成果和经验如果以标准的形式来表达，就会对组织在实施风险管理中提高效率具有重要意义 2.实施风险管理标准化有利于提高风险管理的效率 国际标准组织(ISO)于2005年2月决定制定一个风险管理的顶层的通用标准，成立了ISO/TMB风险管理工作组，2005年7月召开第一次工作组会议 经过4年的工作，完成了“ISO31000 风险管理 原则与指南”的制定和“ISO/ Guide73 风险管理 术语”的修订，于2009年11月13日颁布 中国积极参加了ISO/TMB风险管理工作组的工作。在第三届工作组会议上，我国代表提出了“风险”定义；在第四次工作组会议上通过投票表决，采纳了我国的建议 （三）国内外风险管理标准化活动情况 2011年3月ISO/TMB批准成立了ISO/PC 262风险管理项目委员会，针对ISO31000制定出细化的实施指南，即ISO 31004：Risk Management — Guidance for the implementation of ISO 31000 2007年12月成立，参加ISO31000国际标准的制定工作，同时起草中国的风险管理国家标准 全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC310） （三）国内外风险管理标准化活动情况 全国风险管理标准技术委员会法律风险工作组 政府监管部门 企业 风险管理中介机构 律师 事务所 科研院所 2009年4月份召开了全国风险管理标准化技术委员会年会，成立了法律风险工作组，正式启动了企业法律风险管理指南的起草制定工作 （三）国内外风险管理标准化活动情况 我国风险管理标准体系框架 （三）国内外风险管理标准化活动情况 对象 标准层次 行业 基础标准 通用标准 专用标准 金融 矿山 能源 交通 …… 组织 活动 风险 中央政府、地方政府、大型企业、中小型企业…… 项目管理、供应链管理、公司治理、业务持续管理…… 法律风险、财务风险、信用风险、操作风险 …… 第二层：通用标准 101 术 语 类 102 指 南 类 103 技 术 类 104 管 理 类 105 其 它 类 第一层：基础标准 201 组织 类型 202 活动 类型 203 风险 类型 204 其他 第三层：专用标准 306 信 息 307 特 殊 行 业 305 工 程 建 设 308 其 他 303 能 源 302 矿 山 304 交 通 301金 融 101 术 语 类 102 指 南 类 103 技 术 类 《术语》 《原则与实施指南》 《风险评估技术 》 《供应链风险管理指南》 《公司治理风险管理指南》 《体育赛事及类似大型活动风险管理》 202 活动 类型 《企业法律风险管理指南》 203 风险 类型 （三）国内外风险管理标准化活动情况 主要内容 标准与标准化 一 《企业法律风险管理指南》情况介绍 二 《企业法律风险管理指南》的主要内容 三 《企业法律风险管理指南》的价值与意义 四 二、《企业法律风险管理指南》  情况介绍 为什么要制定《企业法律风险管理指南》国家标准？ 随着法律法规体系的不断完善，世界各国对企业的法律监管要求都日趋严格，特别