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接受美学方法论研究 　　摘要：接受美学又称为接受理论或接受研究，它是20世纪60年代末、70年代初在联邦德国出现的一种美学思潮。接受美学以现象学和解释学为其理论基础，以读者的文学接受为旨归，研究读者对作品接受过程中的一系列的因素和规律的方法论。它的产生开辟了理论研究的新领域，具有重要的意义。本文试图对其产生、理论内容以及特点作一个梳理。 　　关键词：接受美学 本文 期待视野 空白 　　 　　20世纪初期，随着俄国形式主义思想的发展，文学研究的重心逐渐发生了变化，即从以作家为中心的研究（外部研究）转向以作品为中心的研究（内部研究）。他们认为，本文才是文学研究的中心，本文是一个特立的个体，一经作者创作出来后便具有了独立性，与作者没有关系，而且本文和现实生活也没有关系。对文学的研究，应该抛弃其外部的研究，而走向本文的文学性研究，即本文的内部研究。进一步，他们认为本文的文学性与作家心灵表现和现实反映并没有关系，文学性只是由文学语言与日常语言的差异性决定的。这样一种理论在20世纪中期形成了一股世界性的思潮，直接导致了文学研究者将作品看成是一个自足的封闭整体，仅仅只关注作品本文的语言、意义、主题、结构、形式特征，最后甚至走向了割断作品与作家、作品与社会的联系。 　　随着伽答默尔的新解释学在60年代的兴起，人们逐渐感觉到单纯的作品研究或单纯的作家研究都比较片面。以姚斯和伊塞尔为代表的一批研究者，向作品内部研究的思潮首先提出了挑战，对本文中心论进行了反拨，确立了以读者为中心的美学理论，实现了文学研究方向的根本变化。 　　姚斯说，只有运用“历史接受方法”，才能真正理解作品及其意义和价值。他说：“必须从三个方面去考察文学的历史性：文学作品接受的相互关系的历时性方面；同一时期文学参照构架的共时性方面以及这种构架的系列；最后，内在的文学发展与一般历史过程的关系。”可以说，姚斯的文学理论既注重文学的本体性，又避免了历史主义和形式主义的偏颇。他以文学及其接受为中心，而又不脱离一般的历史环境和历史过程去寻绎自己理论的方法论基础，使得他的理论具有很强的现实意义和理论根基。 　　将文学看成文学效果的历史是接受美学的审美策略。姚斯既然把读者放在决定文学价值的重要地位，那么他必然要把文学史看成读者接受作品和作品在读者中产生影响的历史。在他看来，文学史是作家、作品和读者三者之间的关系史，是文学被读者接受的历史。 　　期待视野和审美距离，是接受美学的两个重要概念。姚斯认为，读者的阅读感受与自己期待视界一致，读者便感到作品缺乏新意和刺激力而索然无味。相反，作品意味大出意料之外，超出期待视野，便感到振奋，这种新体验便丰富和拓宽了新的期待视野。而且，假如人们把先前的期待视野与新作品出现之间的不一致描绘为“审美距离”，那么新作品的接受就可以通过对熟悉经验的否定或通过把新经验提高到意识层次，造成“视野的变化”。 　　文学接受具有垂直接受和水平接受两种形式。实际上，这是一个关于纵的历史接受与横的同一时期的接受的划分。所谓垂直接受，即从历史沿革角度考察作品的接受、评价和影响的情况。处于不同时代的读者因各自历史背景的差异，必然对同一作家，同一作品有着不尽不相同的理解、解释和评价。所谓水平接受，即指同时代人对文学作品的接受具有同中求异、异中有同的状况。文学接受不仅要考察历时性因素，也要考察共时性因素。 　　接受美学围绕着读者与本文的对话这一焦点，展开了自己研究的新纬度。可以说，接受美学作为文学研究的新范式，具有同过去一切文艺理论不同的全新的理论特征，形成了一种对文学总体活动过程研究的新思路。其主要特征从以下几个方面分析： 　　一、确定了读者的中心地位。文学作品不是一个与读者无涉的自足客体。相反，作品总是为读者而存在的，文学的唯一对象是读者。未被阅读的作品仅仅是一种“可能的存在”，只有在阅读过程中才能转化为“现实的存在”。文学并不是一种“自在之物”，而是“为它之物”。可以说，使文学成为“为它之物”的正是读者，读者在文学过程中不是可有可无的一个因素，而是居于整个文学活动的中心，是文学审美价值实现的不可或缺的因素。 　　二、恢复审美经验的中心地位。审美经验的基本结构包括三个方面：诗、审美、净化。姚斯分别把“诗”称为创造的活动；把“审美”称为接受的活动；把“净化”称为交流的活动。他从艺术创作、艺术接受和艺术交流三个纬度全面阐释审美经验的内在结构。艺术生产的审美经验是诗。诗已不再是指一种摹仿的先在完善的能力，而是一种生命的创造力，其本身就能完成完善的审美意象的能力。接受的审美经验是审美愉悦。姚斯对具有“人类共有”的功能的审美愉悦表示赞赏。他认为，愉悦层次上的审美经验肩负着反抗社会异化的重任，即利用审美感觉的语言批判和创造功能，反抗文化思想中处于依附地位的语言。并且