2016年度持续督导工作报告书.PDF

西部证券股份有限公司关于新疆鑫泰天然气股份有限公司 2016 年度持续督导工作报告书 经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）《关于核准新疆鑫 泰天然气股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1884 号）核 准，新天然气于2016 年8 月31 日在上海证券交易 （以下简称“上交所”）所向 社会公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股发行价格为26.66 元，募 集资金总额为人民币1,066,400,000.00 元，扣除承销及保荐费用、审计验资费用、 律师费用、信息披露费及发行手续费共计人民币 43,956,875.08 元后，募集资金 净额共计人民币 1,022,443,124.92 元，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合 伙）出具的众环验字（2016 ）080008 号《验资报告》验证。2016 年9 月12 日， 新天然气本次发行的股票在上交所挂牌上市。 西部证券股份有限公司（以下简称 “西部证券”或 “保荐机构”）担任新疆 鑫泰天然气股份有限公司 （以下简称“新天然气”或 “公司”）首次公开发行股 票的保荐机构，根据中国证监会 《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称 “《保荐管理办法》”）、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（以下简称 “《持续督导指引》”），西部证券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 等方式对新天然气进行持续督导，并出具新天然气2016 年度持续督导工作报告 书，具体内容如下： 一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况 本次发行完成后，保荐机构及保荐代表人根据 《保荐管理办法》、《持续督导 指引》等法规的相关规定，尽责完成持续督导工作。保荐机构及保荐代表人对新 天然气的持续督导工作主要如下表所示： 序号 工作内容 督导情况 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 制定了持续督导工作计划 1 体的持续督导工作制定相应的工作计划 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 已与公司签订《新疆鑫泰天然 1 序号 工作内容 督导情况 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 气股份有限公司与西部证券股 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上交所 份有限公司股票发行上市之保 备案 荐协议》，该协议已明确了双方 在持续督导期间的权利和义务 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 在本次发行完成后，保荐代表 方式开展持续督导工作 人及项目组对公司进行了尽职 3 调查，对其有关事项进行了现 场核查，并对其进行了回访 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 持续督导期间，公司未发生须 4 事项公开发表声明的，应于披露前向上交所报告， 公开发表声明的发行人违法违 经上交所审核后在指定媒体上公告 规事项 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违 持续督导期间，公司或相关当 规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日 事人无违法违规情况、无违背 5 起五个工作日内向上交所报告，报告内容包括上市 承诺的情况 公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项 的具体情况，保荐人采取的督导措施等 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 持续督导期间，公司及其董事、 6 法律、法规、部门规章和上交所发布的业务规则及 监事、高级管理人员无违法违 其他