联邦主义与司法中.doc

联邦主义与司法 内容 提要：本文从美国联邦主义的政制结构入手，探讨其独特的特别是不同于德国联邦主义的重要特征和其成功运转充分发挥有利之处的条件。本文认为，美国联邦主义结构本身的体制性因素不同于德国，其立宪设计没有使各级政府在组成、立法和执行上相互依赖，因此不存在正式的重要体制保障或内部的协调机制；而且增加这种体制防护因素，不见得可取。司法权如何安排是建设美国式联邦主义首先要考虑的 问题 ，这其中充满了复杂和微妙之处。普通法司法制度和蕴涵于普通法司法内在逻辑中的司法审查，是美国联邦主义成功运转基础性的不可缺少的条件。联邦主义政制结构的 理论 不是关于司法权安排的理论。 　　关键词：美国联邦主义、体制保障、司法调节、联邦制成功的条件、普通法 　　一、引言：对联邦主义进行进一步的分类 　　在最宽泛的层次上，联邦制就是一些国家给自己冠以的名称。但这种宽泛的直接面对经验的定义对我们认识联邦制几乎没有什么帮助。因为这些国家除了名称之外，几乎毫无共同之处。[1]所以只要 研究 联邦制或联邦主义，就要进行进一步的分类，区别只在于分类的标准。[2]依据通常的定义，当今世界大约有20多个国家实行联邦制。本文遵循通常的联邦制定义，不去探求什么是真正的联邦主义或联邦制的本质是什么，但坚持进行进一步的分类，因为按照通常标准下的联邦制，其内部的差异可能如此重要，乃是我们理解实质性问题的关键。分类本身不是目的，而是以之为工具，更好地理解现实和帮助我们的 政治 实践。以联邦制两级政府的相互依赖和司法体系在联邦制体系中所起的作用为标准，是本文所进行的分类，其提示的问题和对问题的回答，也许有助于我们理解美国式联邦主义的优越性所在。 　　至少在美国的语境下，在制度的层面，联邦主义的含义经过了一个重要的变化，这以1787年美国宪法为界。以前，联邦（federation）和邦联（confederation）的意思是一样的，[3]但这种政体形式现在只叫邦联。美国1787年在宪法理论上进行了重大的创新，这一点美国立宪者们并不讳言，麦迪逊说：这件事情（指制宪会议的工作）的新奇，立刻给予我们深刻的印象。在这些论文中曾经指出， 目前 的邦联是以不合理的原则为基础的；因而我们必须相应改变这个首要的基础以及赖以建立的上层建筑。曾经指出，可作为先例 参考 的其它联盟也为同样错误的原则所破坏，因此它们只能警告免蹈覆辙，而不能指出该走何路。[4]后来，这一在政治制度上有重大创新的美国体制，被称作联邦主义，本文称为 现代 联邦主义或美国联邦主义。[5]美国联邦主义的特点包括：1、宪法具有单一制和邦联制宪法的混合特征，一个全国性的政府和联邦组成单位的各邦政府同时并存，管辖地域和人民重叠，两种政府的权力来源各自独立。2、全国性政府直接对公民行使权力，立法的对象是个人，并且有独立的行政机构执行其 法律 ，美国立宪者认为建立一个政府们的政府违反了政治 科学 的一般原理，是原来的美利坚邦联失败的原因。3、司法制度在联邦体系的 发展 中起了非常重要的地位。政府间权力范围和关系的调整，主要不是通过成文宪法的修正，而是通过司法判例。美国宪法关于联邦权力的列举，本就是高度概括和伸缩性的。美国的普通法法院特别是其最高法院，通过个案判决的方式，发展了政府间关系的普通法。 　　美国联邦主义的政制结构和运转究竟有什么特点，需要我们仔细考察。按照一般的说法，联邦制作为一种政府形式，位于单一制和邦联制之间，是两个极端之间的中间物。这种说法，如我后面要进一步论述的，很难概括美国联邦制的特点和与德国为代表的联邦制的重大不同。照我的理解，美国联邦主义是完全的单一制因素和完全的邦联制因素的共存，而不是通常理解的处于邦联制和单一制连续谱系当中的某个地方。美国是联邦政制，但联邦政府和州政府都是单一制政府。[6]联邦和州两个层级的政府在组成、权力的来源和权力的行使上是各自独立的。它们在各自的权力范围内都是至高无上的。作为一种理想类型（美国式联邦主义）加以强调的话，这不在连续谱系的中间位置，而是谱系的两个极端类型同时存在。[7]我经常以统治权的重叠来概括美国联邦主义，以统治权的共享而不是分割为立法权和行政权来概括美国总统和国会两院的权力分立。 　　美国式联邦主义政制结构上的特点，对于理解其运转中的好处和其持续稳定运转的基础性制度条件，有重要的关系。在我看来，美国式联邦主义要成功地运转，充分获得其好处，普通法司法制度和蕴涵于普通法司法内在逻辑中的司法审查，是基础性的不可缺少的条件，所以理解联邦主义，最适当的途径之一是从联邦主义和法院的关系入手。我们要探讨这些问题：美国联邦主义和欧洲联邦主义有什么不同？美式联邦主义体制的运转是否非常依赖于和依赖于什么样的司法体系？法院在联邦主义体系中政府间关系的调整或权力界限的分配，运用什么样的法律推理