以关键设施理论限制专利强制授权之範围.PDF

以關鍵設施理論限制專利強制授權之範圍 25 《公平交易季刊》 第15 卷第1 期（96/01 ），頁25-58 ◎行政院公平交易委員會 以關鍵設施理論 限制專利強制授權之範圍 劉孔中* 摘要 本文認為為解決或緩和智慧財產權與競爭法的衝突，首先，可採行正確的關鍵 設施理論( 目前公平會及電信法所採之關鍵設施理論有值得斟酌之處) ，作為判斷獨 占事業是否濫用其獨占地位的有效標準：即獨占地位之行使若欠缺正當理由而排除 上下游關聯市場之競爭，應非正常行使市場力量應有的結果，而已達濫用之地步。 其次，在既有的公共政策目標之外，可為專利強制授權增加競爭法的考量，即以關 鍵設施理論看強制授權，從而檢討專利法第76 條第 1 項後段、第2 項及第78 條第 4 項但書規定。本文最後建議強制授權之審定事宜改由公平會負責。 關鍵詞：關鍵設施理論、實施獨占、濫用支配市場地位、專利強制授權、公平交易 法、電信法、特許實施、再發明特許實施、巴黎公約、TRIPS 協定 投稿日期：95 年3 月3 日 審查通過日期：95 年7 月25 日 * 現借調為國家通訊傳播委員會委員，中研院法律所籌備處研究員、人社中心制度與行為中心合 聘研究員、中央及世新大學兼任教授。本文承蒙行政院國家科學委員會補助（編號 93WIA0105729 ），特此致謝。 26 公 平 交 易 季 刊 一、前言 在以智慧財產權為主要基礎與動力的知識經濟時代，智慧財產權逐漸取代傳統 有體設施，而在世界貿易組織 TRIPS 協定的配合下，蛻變為全球競爭中威力無比的 戰略武器！若事業控制的智慧財產權為關鍵設施，而其競爭對手事實上沒有能力重 製或取得，一旦該事業拒絕以合理商業條件授權競爭對手使用該關鍵設施，則系爭 市場及關聯市場起碼短期無法有效競爭。尤其在開放以往被管制的網路產業（例如 電信）時，市場新進業者實處處受制於既有業者之關鍵智慧財產權。競爭對手如果 想以法律手段突破此項僵局，在市場經濟的法律架構下，可以訴諸競爭法，或質問 市場是否被獨占（壟斷），或挑戰支配市場事業是否濫用其支配地位。隨著網路時 代網路效應（network effects ）日益突顯，不同產品間相容與交互運用 （interoperability ）的重要性不斷增加，上述問題變得更為複雜。 為解決或緩和智慧財產權與競爭法的此種衝突1 ，智慧財產權法制本身設有防止 智慧財產權阻礙競爭的安全閥機制，即各種強制授權規定及權利濫用理論。然而以 專利強制授權制度為例，卻確實會使專利權人擔憂其研發成果輕易被強制授權。本 文認為可以在專利強制授權既有的公共政策目標之外，增加競爭法的考量，或以之 取代部份的公共政策目標。具體而言，以美國部份聯邦巡迴上訴法院在關於休曼法 第 2 條禁止實施獨占或獨占未遂判決2 所發展出的「關鍵設施理論」（Essential Facilities Doctrine 或「瓶頸原則」Bottleneck Principle ）限制強制授權之範圍。以下 探討分 6 小節：專利強制授權國際規範及各國實務之檢討、關鍵設施理論在美國之 最新案例、與關鍵設施理論均等之濫用支配市場地位法制在歐洲聯盟（以下簡稱歐 盟）之發展、關鍵設施理論在世界貿易組織之採用、關鍵設施理論在我國之繼受， 以及專利強制授權之改進建議。 1 劉孔中，「公平法與智慧財產權法的衝突與調和」，月旦法學雜誌 ，第104 期，93-111 ， 2004 。 2 劉孔中，公平交易法 ，43 以下，元照出版公司，2003 。 以關鍵設施理論限制專利強制授權之範圍 27 二、現行專利強制授權之檢討 現行關於專利強制授權之國際規範可以說並沒有太多共識，各國仍然保有相當 大的裁量空間，可決定在何種