德邦德信中证中高收益企债指数.PDF

德邦德信中证中高收益企债指数 证券投资基金 （LOF） 托管协议 基金管理人：德邦基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二零一七年四月 德邦德信中证中高收益企债指数证券投资基金（LOF） 托管协议 目 录 一、基金托管协议当事人 3 二、基金托管协议的依据、目的和原则 4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 10 五、基金财产的保管 10 六、指令的发送、确认和执行 13 七、交易及清算交收安排 15 八、基金资产净值计算和会计核算 18 九、基金收益分配 23 十、基金信息披露 24 十一、基金费用 25 十二、基金份额持有人名册的保管 27 十三、基金有关文件档案的保存 28 十四、基金管理人和基金托管人的更换 28 十五、禁止行为 31 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 32 十七、违约责任 34 十八、争议解决方式 35 十九、基金托管协议的效力 35 二十、其他事项 36 二十一、基金托管协议的签订 36 德邦德信中证中高收益企债指数证券投资基金（LOF） 托管协议 德邦德信中证中高收益企债指数证券投资基金 （LOF）由德邦德信中证中高 收益企债指数分级证券投资基金转型而来，本协议由《德邦德信中证中高收益企 债指数分级证券投资基金托管协议》修订而成。 鉴于德邦基金管理有限公司拟担任德邦德信中证中高收益企债指数证券投 资基金（LOF）的基金管理人，交通银行股份有限公司拟担任德邦德信中证中高 收益企债指数证券投资基金（LOF）的基金托管人； 为明确德邦德信中证中高收益企债指数证券投资基金（LOF）的基金管理人 和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议； 除非文义另有所指，本协议的所有术语与《德邦德信中证中高收益企债指数 证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语 具有相同的含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 6 －2 德邦德信中证中高收益企债指数证券投资基金（LOF） 托管协议 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：德邦基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路218 号宝矿国际大厦35 楼 办公地址：上海市虹口区吴淞路218 号宝矿国际大厦35 楼 法定代表人：姚文平 成立时间：2012 年3 月27 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监许可 [2012] 249号 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监 会许可的其他业务 注册资本：2 亿元人民币 组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营 （二）基金托管人 名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 住所：上海市浦东新区银城中路188 号（邮政编码：200120） 办公地址：上海市长宁区仙霞路18 号（邮政编码：200336） 法定代表人：牛锡明 成立时间：1987 年3 月30 日 批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民 银行银发［1987］40 号文 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款