业务运营风险核查工作考核办法演示课件.pptVIP

业务运营风险核查工作考核办法讲解 江苏省分行内控合规部 目录 一、基本规定 二、考核指标与计分标准 三、考核结果运用 四、考核组织实施 2011年7月26日 基本规定 考核指标与计分标准 考核结果运用 考核组织实施 （一）考核原则 考核工作遵循规范、客观和公正的原则，全面、真实地评价各分行核查工作的开展情况。 （二）考核形式 考核指标采取定量与定性考评相结合的形式，定量考核为主，定性考核为辅。 （三）适用范围 适用于各一级（直属）分行的业务运营风险核查工作。 如非特指，核查工作应包括准风险事件核查、风险等级评定、督促整改、责任认定、分析评价、履职监督等工作内容。 （二）考核指标 （一）考核分值 考核指标实行千分制，满分为1000分，其中定性指标400分，定量指标600分。同时设置特别加减分项目用以鼓励各行在核查工作中做出的突出贡献，处罚履职不力造成严重不良后果等行为。 100 140 140 220 分值 减分事项 加分事项 特别加减分 80 核查工作报告 责任认定 60 整改落实与责任认定 督促整改 80 风险等级评定 减分不保底 风险等级评定 100 准风险事件核查 最高可加100分 核查工作质量 80 内部管理 分值 定量考核指标 分值 定性考核指标 定性考核指标 内部管理（80分） 是否按规定对辖内核查工作开展情况进行按季监