反洗钱工作开展情况说明.docxVIP

反洗钱工作 开展情况说明 分行合规部： 我行根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国人民银行法》等有关法律、行政法规依法建立反洗钱内部控制制度，为了预防洗钱活动，规范反洗钱监督管理行为和金融机构的反洗钱工作，维护金融秩序，设立了反洗钱专门机构，指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行了反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。我行严格按照总行要求，按时完成反洗钱工作，现将关于反洗钱工作的开展情况及采取措施和取得成果汇报如下： 一、反洗钱相关工作情况 通过分行反洗钱群下载了反洗钱相关的学习文件，设立完善的反洗钱内控制度，强化反洗钱工作的开展。 对于新反洗钱系统中的客户进行风险等级划分，严格按照规定区分高风险和低风险客户，实事求是的进行划分，严格监控有洗钱行为的个人或企业?? 加强反洗钱内控制度的建设，确实保证反洗钱工作的顺利开展。 对《机构信用代码在反洗钱等领域运用情况统计表》进行认真研究学习，在进行报表时仔细填写各个要素。 严格每日报送“反洗钱信息监控报告系统”。 我行采取了设立了反洗钱专门机构，指定内设机构负责反洗钱工作制定反洗钱内部操作规程和控制措施，将工作落实到个人，按时上报。为我行业务状况，大额、可疑交易规避风险取得了良好的效果。 存在的问题、原因及措施 通过我支行对反洗钱工作的自查，支行范围内员工提高了反洗钱的履职能力，以及对反洗钱的相关规章制度法律法规有了全面的梳理和学习，随着相关人员对反洗钱认识的逐渐提高，银行业的洗钱风险随之降低，我支行将进一步建设反洗钱工作机制和工作程序，严防死守，防微杜渐，抑制反洗钱案件的发生。