股份登记托管业务介绍.pptVIP

登记托管业务培训 2014年6月 一、业务简介 二、业务流程 三、业务拓展 什么是登记托管？ 登记：是指中心作为有公信力的独立机构依法接受深圳地区非上市股份公司、有限责任公司、合伙企业的委托，代理其通过设立和维护持有人名册确认持有人持有对应股份、股权、份额事实的行为。（针对企业、具体产品） 托管：是指中心作为有公信力的独立机构依法接受非上市股份有限公司、有限责任公司、合伙企业的股东、持有人的委托，对客户股权、债权及其他权益类产品进行安全保管，并提供账户管理、协议转让、清算交收、信息查询等服务的业务。（针对企业的股东、产品的持有人） 登记托管的定义 中心提供登记托管服务的产品 股权登记托管是股权融资以及其他股权业务的前提 在办理股权融资及其他股权业务之前，必须要厘清股权的权属关系，即要对股权权属结构进行登记。唯有在保证权属关系的准确、清晰、合法的前提下，才能顺利进行后续业务的办理。 中心目前已开展的业务（产品）种类包括股权、私募债、投融宝及小贷等融资产品的登记托管服务。 登记托管各模块业务关系 登记 权益登记托管结算 登记类 初始登记 变更登记 注销登记 质押登记 管理服务类 权益查询 权益持有人资料变更 权益证明 代理权益分派 权益管理信息披露 账户 转让 结算 开户 变更 销户 冻结 解冻 股权转让 债权发行认购 资金划拨 资金监管 托管 投资方（股东、持有人） 融资企业 企业得到专业的服务，从繁杂事务中解脱出来 股份登记托管意义-对企业 股东权利得到充分的表彰 股份登记托管意义-对企业的股东 股份初始登记 股份增资减资登记 股份交易过户 股份非交易过户（协议转让、离婚继承、司法扣划等） 股份质押设立 股份质押变更 股份质押注销 限售股标示 代理派发现金分红 股东名册维护 股东名册查询及证明 初始登记 变更登记 红利派发 名册维护 质押登记 限售标示 服务优势---可为企业及其股东提供更为便捷的、有公信力的权益变动记录 公司：自助查询和打印股东名册，股权变更历史查询等； 股东：自助申请开立账户、自助确权、自助申请办理质押融资等。 业务简介及优势 一、业务简介 二、业务流程 三、业务拓展 企业网上注册并提交电子资料 中心预审 企业临柜 中心临柜审理 中心内部审批 企业股东名册网上确认及自助查询 预审通知 结果通知 受理单 3个工作日 当日 1个工作日 1个工作日 邀约码 初始登记流程-自助网上提交、临柜办理 初始登记办理入口-非注册用户 初始登记办理入口-注册用户 注意：注册用户时用户属性必须是股份有限公司 初始登记办理入口-业务申请 企业向指定客户经理提交纸面资料 中心预审 （合规部参与） 企业临柜 中心临柜审理 中心内部审批 预审通知 受理单 3个工作日 当日 1个工作日 企业股东名册网上确认及自助查询 结果通知 1个工作日 3个工作日 当日 1个工作日 1个工作日 企业通过客户经理提交书面申请及资料 中心接收资料并审核 企业及相关人员来中心现场办理 缴费 中心完成股份质押登记 企业领取质押登记名册 企业到工商局办理质押备案 审核结果通知 变更登记 质押登记 变更和质押登记流程-指定客户经理、临柜办理 一、业务简介 二、业务流程 三、业务拓展 年份 内资股份公司数量 外资股份公司数量 私营股份公司数量 合计 2010年 556 295 3029 3880 2011年 590 332 3845 4767 如果按年递增10%计算，保守估计至2013年底，深圳辖区内股份公司已达到6000家。除去深圳辖区上市公司为184家（截至2013年1月31日），深圳市联交所累计登记公司621家（截至2014年3月31日），还有近5000家非上市股份公司的市场存量，并且在联交所登记的股份公司也有转到中心登记的可能。 截止至2014年6月10日，中心承接和办理企业初始登记17家，其中有9家完成了转让、增资、质押等收费业务，总收入超过44万。 所有收费业务基本都是在初始登记后1个月内完成，企业目的比较明确：因业务而办理初始登记。 业务类型 统计项目 业务数据 非公众股份公司初始登记 企业登记 总累计（家） 17 托管股份 总累计（万股） 71,558.80 平均托管 万股/家 4,209.34 非公众股份公司变更登记 办理笔数 总累计（笔） 9 业务收入 总累计（万元） 44.0715 平均收入 万元/笔 4.9 非公众股份公司质押登记 办理笔数 总累计（笔） 1 业务收入 总累计（万元） 3.36 平均收入 万