广东力田科技股份有限公司公开转让说明书.PDFVIP

广东力田科技股份有限公司 公开转让说明书 广东力田科技股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二零一六年十月 广东力田科技股份有限公司 公开转让说明书 挂牌公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说 明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国 股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明 其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责， 由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 本公司的挂牌公开转让的申请尚未得到中国证监会核准。本《公开转让说 明书》申报稿不具有据以公开转让的法律效力，投资者应当以正式公告的《公 开转让说明书》全文作为投资决策的依据。 1 广东力田科技股份有限公司 公开转让说明书 重大风险提示 本公司特别提醒投资者注意下列风险： 本节扼要披露特别提醒投资者注意的风险因素。投资者应认真阅读公开转 让说明书“第四节公司财务”之“十四、可能影响公司持续经营的风险因素” 的全部内容，充分了解本公司所披露的风险因素。 （一）实际控制人不当控制的风险 截至公开转让说明书签署之日，股东裴小艳为公司董事长，直接持有公司 70.04%股权。虽然公司已依据《公司法》、《证券法》等法律法规和规范性文件 的要求，建立了比较完善的法人治理结构，制定了包括股东大会议事规则在内 的“三会”议事规则、关联交易管理办法等各项制度，但仍存在裴小艳利用控制 地位，通过行使表决权或运用其他直接或间接方式对公司的经营、重要人事任 免等进行控制，进而给公司的生产经营带来损失的可能。 （二）公司治理风险 公司在变更为股份公司前，虽然制定了公司章程，但由于公司管理者规范 意识不强，公司在执行过程中存在一定的瑕疵，内部控制的各项制度尚不完善， 各项制度的执行尚未完全有效，内部监督有所欠缺。公司在 2016 年 6 月变更为 股份有限公司后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了三会议事规则、《关联 交易管理办法》、《对外投资管理办法》等管理制度，逐步建立严格的程序规范 公司治理。但由于股份公司成立时间较短，股份有限公司和有限责任公司在公 司治理上存在较大的区别，新的制度对公司治理提出了更高的要求，公司管理 层的管理意识需要进一步提高，对执行更加规范的治理机制尚需逐步理解、熟 悉。因此，股份公司设立初期，公司存在一定治理风险。 （三）宏观经济增速放缓风险 公司主营业务为提供机电工程施工、配电安装工程以及后续运维服务，其 2 广东力田科技股份有限公司 公开转让说明书 发展与电力行业配电端市场需求具有较大关系。电力行业为国民经济基础性行 业，行业发展前景、周期与宏观经济发展具有较强联动。目前，我国处于经济 结构转型时期，经济增速放缓对电力行业发展造成不利影响。 （四）竞争加剧风险 公司主要从事的配电工程施工、机电安装工程施工两项业务，市场竞争较 为激烈，且存在较多潜在进入者。若公司无法维持现有的人才优势、区域性品 牌优势，业务拓