第三章交易所参与者资格及期交所交易权.PDFVIP

第三章 交易所參與者資格及期交所交易權 總則 301. 根據本規則及規例，交易所參與者因其交易所參與者資格有權在或透過本 交易所設施進行交易及享有本交易所不時為交易所參與者提供的其他權利 及利益，以作為接納及履行其交易所參與者資格所附義務及責任的交換條 件。 302. 董事會有權訂立不同的交易所參與者資格類別 ，以及就訂立的每個類别附 設不同的權利、利益、義務及責任。 申請交易所參與者資格 303. (a) 交易所參與者一般須為公司。 (b) 每名申請交易所參與者資格的新申請人須以董事會不時規定的格式將 申請書填妥、簽署及送交本交易所。 (c) 每名申請人須在其申請中註明其尋求註冊的交易所參與者資格類別。 申請交易所參與者資格交易員類別的公司，除非其股份及債務資本以 及其管理及控制全屬一名個人擁有，否則其申請將不獲接納 。 (d) 在申請交易所參與者資格或申請變更其註冊的交易所參與者資格類別 時，所有人士須遵從董事會不時規定的程序。 304. (a) 董事會將就每項申請作出決定。 (b) 董事會可全權決定是否接納申請人成為交易所參與者 。 批准或拒絶 305. (a) 每名申請人將於有關其申請是否獲批准或拒絶的決定作出後七日內收 到有關決定的通知書。 (b) 每份批准通知書的副本須送交結算所及證監會。 (c) 根據本規則發出的任何批准通知書可能受董事會認為適當的條件所規 限。 3-1 (d) 如董事會拒絕有關期權交易所參與者資格的申請，申請人可於獲通知 董事會的決定後 14 個營業日內 ，以書面向交易所參與者准入上訴委 員會提出上訴，該委員會的決定為最終決定。 條件 306. 根據規則第305 條獲批准的申請人將不獲接納為交易所參與者，除非及直 至其符合以下所有條件： (a) 悉數支付董事會不時規定的費用； (b) 簽立一份特定格式的承諾書 ，承諾受本規則及規例約束，並向本交易 所提交一份授權一名董事代表公司簽署承諾書的會議記錄核證副本。 (c) (已刪除) (d) 成為期交所交易權持有人； (e) 使本交易所確信其公司無理由不被獲發牌照成為持牌法團，藉以從事 「條例」下的第二類受規管業務，或正式獲發牌照從事根據不時有效 的任何其他監管條文批准的受規管業務； (f) 履行 《財政資源規則》及本交易所可能規定的其他財務規定；及 (g) 符合批准通知書規定的任何其他條件。 307. 規則第306 條的條件須於在批准通知書內指定的時間內達成，或倘無指定 該時間，則於該通知書日期起計三個月內達成。倘條件未能按時達成，而 董事會亦無延長該指定期間，則有關批准將告作廢，而申請將視為已被拒 絶。 成為交易所參與者的日期 308. 一名人士於董事會發出批准其申請的通知書之日或該批准所附全部條件以 本交易所滿意的方式達成之日(以較後日期為準)會被視為已成為一名交易 所參與者。 監管程序 309. (a) 除本規則(b)段規定者外，待一名人士成為交易所參與者後，其應於實 際可行情況下盡快成為持牌法團，獲發牌從事 「條例」下的第二類受 3-2 規管業務，或正式獲發牌從事根據不時有效的任何其他監管條文批准 的該等受規管業務。 (b) 一名人士毋須根據本規則(a)段的規定成為註冊、持牌或獲授權人士 ， 倘證監會書面確認根據其所獲資料，其確信該人士毋須根據任何法定 或監管