水晶光电：2010年度内部控制制度自我评价报告 2011-03-03.pdfVIP

议案九： 浙江水晶光电科技股份有限公司 2010 年度内部控制制度自我评价报告 根据深圳证券交易所年报工作的通知要求，以及深交所《上市公司内部控制指引》的相关规 定，公司组织相关人员对目前执行的内部控制制度进行了自查，通过审核公司现行各项内部管理 制度，向公司各部门了解他们在内部控制进行评价并出具此报告。 一、综述 为规范经营管理，控制风险，保证公司日常工作正常有序开展，公司结合自身实际以及发展 需要，严格按照《公司法》、《证券法》、《会计法》、《上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所 股票上市规则》等有关法律法规的要求，公司多年积淀的企业文化，较强的风险防范意识，为内 部控制制度的制定与运行提供了一个良好的内部环境。公司有完善的法人治理结构，确保了股东 大会、董事会、监事会和经营层及职能部门依法依规履行各自职责，正确行使权力。公司结合实 际情况，依据《内部会计控制规范》和《企业内部控制配套指引》的规定，初步形成了一套较为 完整、科学的企业内部控制制度体系，并根据公司业务发展状况、经营环境变化不断补充和完善。 内部控制管理制度，涵盖了资金管理、生产、销售、采购、质量管理、固定资产管理、投资、人 力资源管理、关联交易、财务报告、信息披露等方面，贯彻于公司所有的营运环节，并且按照公 司发展规划和管理层的要求，查找公司运营环节的风险点，及时制定控制措施和内控制度，做到 持续改进。经实际运行证明，本公司内部控制具备了完整性、合理性和有效性，符合我国有关法 规和证券监管部门的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要。 二、公司规范运作情况 （一）公司法人治理制度情况 公司自上市以来，一直非常重视公司治理工作，并将加强公司治理作为提高公司规范运作水 平和增强整体竞争力的一条重要途径。通过近几年的不断努力，公司治理工作取得了一定的成效， 建立了较为完善的以股东大会、董事会、监事会、管理层相互制约、相互制衡的公司治理结构和 治理机制。 1、股东大会：公司股东大会制订了《股东大会议事规则》并能得到切实执行；公司历次股东 大会的召集、召开程序符合相关规定；股东大会提案审议符合法定程序，能够确保中小股东的话 语权；每次股东大会议程均安排与会股东专门的发言时间，会议各项投票表决时，优先安排与会 的中小股东监票、计票；每次会议均有完整的会议纪录并由董秘办妥善管理，会议形成的决议能 够及时、充分地披露。 1 2、董事会：公司董事会制订了《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等有关制度，并 能得到有效的执行。公司董事会有9 名董事，其中独立董事3 名，三位独立董事在履职期间不仅 积极主动了解公司的生产经营、财务运作、募集资金使用、业务发展等情况，对凡需经董事会审 议决策的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审核，独立、客观、审慎地 行使表决权，而且充分发挥自己的专业特长，为公司的投资发展和经营管理建言献策，有效地促 进了董事会的科学决策；公司内部董事 6 名，各位董事在专业方面各有特长，勤勉尽责，能够在 公司重大决策方面形成正确决策。公司董事会下设薪酬与考核、战略、提名、审计四个专业委员 会，均制订了相应的议事规则；各委员会主要负责人基本上由独立董事担任，且专业委员会中的 独立董事人数超过1/2，以保证董事会工作的有效运作和科学决策。 3、监事会：公司监事会制订了《监事会议事规则》并能得到有效实施。公司监事会现有3 名 监事，其中股东代表监事2 名，职工代表监事1 名。监事会通过召开监事会会议、出席董事会会 议以及听取管理层工作报告和专题汇报等方式对公司生产经营活动、财务状况以及董事、高级管 理人员履行职责情况进行监督。 4、经理层：公司总经理及其他高级管理人员组成的管理层分工明确、职责清晰。公司制订了 《总经理工作细则》，公司经营管理层能够依照该细则等有关制度要求，对公司日常生产经营实 施有效控制，董事会与监事会能够对公司经营管理层实施有效的监督和制约。公司董事、监事和 高级管理人员能够忠实、诚信、勤勉地履行职责，没有违法违规行为发生，也没有出现因为工作 失误给公司带来损失的现象。 （二）基础经营控制制度情况 公司针对各体系、各层级、各岗位制定了明确的工作职责和权限，并在生产、经营等各个环 节实行标准化管理，建立了一整套制度体系。 1、 行政管理：围绕公司总体战略转型，系统开展