上海凯宝药业股份有限公司2012年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

上海凯宝药业股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 为促进上海凯宝药业股份有限公司（以下简称 “公司”）的规范运作，提高公 司的管理水平，确保公司经营管理目标的实现，增强公司的抗风险能力，保护广大 投资者的合法权益，根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规的 要求，结合公司年初制定的《内控规范实施工作方案》，对公司2012 年度内部控制 制度的建立健全和有效实施进行了全面深入的自查和自评，具体情况报告如下： 一、公司基本情况 公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1387号”文核准，向社会公 开发行人民币普通股2,740 万股。公司股票于2010 年1 月8 日在深证证券交易所创 业板挂牌上市，股票简称“上海凯宝”，股票代码：300039，发行后公司总股本为 10,960 万股。 2010 年4 月，公司根据2009 年股东大会决议实施了年度利润分配及资本公积 转增股本方案，以资本公积金向全体股东每 10 股转增6 股，公司总股本由 10,960 万股转增至17,536 万股。 2011 年4 月，公司根据2010 年股东大会决议实施了年度利润分配及资本公积 转增股本方案，以资本公积金向