2016年度XX公司全面风险管理报告.doc

2016年度*****公司 全面风险管理报告 一、2015年度全面风险管理工作回顾 （一）全面风险管理工作完成情况 1.简要说明公司2015年度全面风险管理工作计划执行情况 序号 工作计划 实际完成情况 未完成原因及整改措施 1 编制2015年度全面风险管理报告 完成 2 深入推进全面风险管理与内部控制体系建设 完成 3 完善风险管理制度，加强建立风险标准化管理机制 完成 4 建立全面风险管理组织领导框架 完成 2.企业董事会（总经理办公会）开展全面风险管理工作主要情况。 2015年度****在公司董事会的正确领导下，认真贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，根据公司战略发展需要，立足公司风险管控现状，通过不断的摸索与实践，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制。 3.企业董事会（总经理办公会）对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。 （1）2015年度重大风险事件情况表 序号 重大风险事件名称 事件描述 发生原因 造成的影响及损失 采取的控制措施 事件进展情况 后续方案和措施 预计解决时间 1 2  （三）建立健全全面风险管理体系有关情况 1.重大事项专项风险评估情况。 2015年度公司无重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革等事项。 2.风险监控体系建立及运行情况。 ****深入推进全面风险管理体系的建设工作，公司设置风险管理领导小组，具体组织领导公司全面风险管理工作的开展；领导小组下设办公室和日常办事机构，具体负责公司全面风险管理日常工作。 ****在建立健全公司本部全面风险管理组织体系基础上进一步推进子公司全面风险管理组织架构的搭建和深化工作，要求各子公司设立公司的全面风险管理领导机构，明确风险管理职能部门；其他各职能部门明确兼职风险管理工作人员，由各业务系统的风险管理专职、兼职工作人员组成风险管理工作小组，开展相关的风险管理工作。 2015年****以强化风险管理为核心，加大对全面风险管理体系、管理制度的制定和完善力度，包括《*****公司全面风险管理与内部控制工作规定》、《****危险源辨识、风险评级和控制程序》。 风险辨识采取“纵横整合”的方法，即横向覆盖所有本部部门、各子公司、重点业务事项；纵向从政策、制度及执行、组织职责、人力资源、技术等各方面对每个风险进行深入的分析，体现了风险识别的全面性和准确性；风险分析采取“内外结合”的方式，不仅分析****内部的风险因素，同样分析行业层面、国内经济形势以及国外政治经济形势，内外结合，形成辽化公司范围的风险数据库。 3.开展风险检查工作情况。 公司贸易部及下属子公司结合实际情况，开展一系列风险检查。在合同方面，对所有贸易合同进行梳理，并由公司专职律师制定了各类合同样本，完善审批流程，并将所有合同原件备案。在商品库存管理上，严格审核第三方仓库资质，对库存商品定期检验，在货物发运过程中，与承运方签订完备的运输合同，做到货物从交货起，每一个环节都掌握货权。严格坚持货到付款和款到发货的原则。在客户资信方面，对所有新客户实行备案制，老客户定期走访，掌握其公司运行情况。 4.风险管理评价或考核工作情况。 （1）风险评价范围 公司本部及所有子公司。 （2）风险评价标准 a. 评价风险管理主要目标的完成情况 b. 评价管理层选择的风险管理方式的适当性包括评价准备、评价实施、评价报告、评价等级认定、评价结果利用和后续审计等建立专门的信用管理部门建立客户信用档案制定客户信用额度清收应收账款。对客户信用调查。在向客户销售商品之前，严格调查分析客户的信用状况，并经内部授权批准后方可，以控制企业的信用风险。制定合理的信用政策。根据的实际经营和客户的信誉情况制定合理的信用政策。提高质量。，适销对路的产品，同时，在服务上，形成售前、售中、售后一整套服务体系。完善激励和约束机制。落实内部催收款项责任，应收的回收与业务部门的绩效考核及其奖惩挂钩。侧重资金运用与负债的合理期限搭配，科学安排企业的现金优化资本结构通过调整结构来规避和防范风险适时进行债务重组降低企业筹资风险，避免因企业破产而造成损失1）建立健全公司内部风险管控体系。建立公司总经理负责，财务部为牵头管理部门，各业务部门为风险控制责任区的全面风险管理体系，做到相互配合、层层把关。 （2）建立健全内部控制监督检查制度，深入细致的对公司现有制度及业务流程进行梳理，对照《****集团公司2016年度全面风险管理工作实施方案》，通过对公司内部控制工作进行自评价，及时查找缺陷进行整改。根据风险业务开展情况，及时提出预警提示，堵漏补缺加强防范，降低风险成本。 （3）以管理提升为契机，建立健全内部控制制度