D-COM终端用户使用手册.doc

深圳证券综合结算通信平台 D-COM终端服务用户手册 文档版本： 文档密级： 外部公开 2014年12月 文档信息 文档名称 说明 修订历史 日期 版本 修改 修改说明 .0 深圳证券通信有限公司 创建文档 2008/05/10 V2.1 深圳证券通信有限公司 增加公告文件过滤功能 支持多种eKey 2011/04/20 V2.2 深圳证券通信有限公司 修改界面 增加非交易等功能 2011/07/18 V2.3 深圳证券通信有限公司 增加了上传文件可选择多个文件同时上传 划款时放开对小于1元的金额限制 备付金明细查询增加了一类“导出查询”；各类查询打印按钮缺省为打印所有结果；打印顺序为主机返回记录顺序 单击凭证发送按钮时，提示区增加检查eKey的提示 2011/12/23 V2.4 深圳证券通信有限公司 增加了冻结股份可售限制调整功能 2012/04/14 V2.5 深圳证券通信有限公司 凭证导入和余额批量查询功能，根据新模板修改 2013/7/16 V2.6 深圳证券通信有限公司 补充转融通业务在各个功能模块中的的描述。 增加卖空预警查看功能的描述。 增加报价回购业务的描述。 更新开放式基金非担保模块的描述，录入界面的过滤功能中，增加了一类“可申报”的可选条件。 2014-1-11 V2.7 深圳证券通信有限公司 清算模块中增加RTGS交收和确定不交收功能的描述 2014-3-27 V2.8 深圳证券通信有限公司 增加64位操作系统和Ekey驱动的说明 2014-12-11 V2.9 深圳证券通信有限公司 清算交收模块增加指定业务功能 资金划拨指令录入时增加划转类型 增加跨市场收款账户设置功能 增加资金账户客户到自营内转额度查询 增加业务参数导入功能，删除以前的业务代码导入 声 明 欢迎用户使用深圳证券通信有限公司（以下简称“我公司”）软件及本手册。在安装使用软件前，请用户务必仔细阅读以下声明。 为保证用户软件使用的稳定性，用户可通过我公司网站获取最新发布的正式版本。在使用本软件前，用户应理解使用软件带来的风险。因此，需要用户严格按照本手册指定的运行环境和操作步骤运行和操作使用软件。因未按照用户手册说明使用而导致的任何损失，用户须自行承担。 我公司拥有本软件的著作权。用户不得对软件进行反向工程、反向汇编、反向编译等修改非经授权开发正式发布的其它任何由衍生的软件均属非法，安装使用此类软件，将可能导致不可预知的风险，由此产生的一切法律责任与纠纷，提供客服支持。1 引言 3 1.1 编写目的 3 1.2 系统概述 3 1.3 定义 3 1.4 参考资料 3 2 安装指南 4 2.1 安装准备 4 2.1.1 运行平台及要求 4 2.1.2 需要的信息 4 2.2 安装步骤 5 2.2.1 软件获取 5 2.2.2 .NET Framework的安装其它说明 5 2.2.3 登记结算终端服务的安装 8 2.2.4 登记结算终端服务的修复和移除 12 2.2.5 eKey驱动安装 14 2.2.6 其它说明 14 2.3 参数配置 14 2.3.1 连接到D-COM 15 2.3.2 用户管理 16 2.3.3 资金划转账户设置 16 3 使用说明 18 3.1 系统功能模块 18 3.1.1 功能模块组成图 18 3.2 用户操作流程图 21 3.3 具体操作 22 3.3.1 用户管理 22 3.3.2 系统配置 31 3.3.3 通知公告 33 3.3.4 资金划拨 39 3.3.5 文件传输 63 3.3.6 清算交收 71 3.3.7 登记存管 87 3.3.8 开放式基金 92 3.3.9 服务数据查询 95 3.3.10 证券账户 97 3.3.11 检查更新 104 4 常见问题集 106 引言 编写目的 本手册面向深圳证券D-COM网关用户－登记结算终端服务用户，详细介绍登记结算终端服务的运行环境、使用方法、安装步骤和日常维护。预期读者为使用综合结算终端服务系统进行业务操作的券商，基金公司，银行等结算参与人。 系统概述 登记结算终端服务由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司和深圳证券通信有限公司共同开发，用于完成资金划拨、清算交收、登记存管、数据传输等功能，并由深圳证券通信有限公司负责具体维护，结算参与人可通过登记结算终端服务完成相应的资金划拨、清算交收、登记存管、开放式基金等业务。 定义 D-COM：综合结算通信网关。 RTGS：实时逐笔全额交收 PIII 1.0G，内存：256M，USB接口 软件环境 支持.NET Framework3.5 Service Pack 1的Micr