白银等贵金属现货交易陷阱.PDFVIP

白银等贵金属 “现货交易”陷阱 一、案情摘要 2014年某日，投资者黎某接到一个电话，对方声称是国内某知 名贵金属交易所会员 （以下称“公司”或“该公司”），开展白银等贵 金属现货交易，交易方式灵活，交易时间长，可以T+0，即买即卖， 不限次数，做多做空都可以赚大钱；投资者不懂也没关系，公司有专 家进行指导，还可以代投资者操作，盈利全归投资者，公司只收取规 定的手续费，投资者若有疑问，还可以去公司现场考察。 黎某一听，半信半疑，为稳妥起见，黎某决定去该公司经营现场 “踩踩点”。按照公司业务员提供的地址，黎某来到位于成都高新区 某高档写字楼内，公司热情地接待了他，公司现场很是“像模像样”， 秩序井然，前来咨询的投资者也还真不少，有的正在询问洽谈，有的 已经准备开户交易。黎某觉得这家公司“挺正规”，经简单了解后， 当即办理了开户，投入资金七万元。由于自己不懂，便委托公司“专 家”操作，没过几天，当投资者查看自己账户时，在“专家”大量频 繁操作下，自己的资金早已亏损大半。 黎某感觉上当受骗后向当地政府金融办进行了举报，金融办调查 收集相关证据后依法提请证监局对该公司的行为进行性质认定。根据 金融办掌握的证据材料，该公司采用保证金制度，以集中交易的方式 进行标准化合约交易，允许交易者以对冲平仓的方式了结交易。根据 《期货交易管理条例》和国务院有关文件的规定，该公司组织的交易 行为具备期货交易特征，涉嫌构成“非法组织期货交易活动”。目前， 公安机关已对该公司进行立案调查。 二、风险提示 根据 《期货交易管理条例》和国务院相关规定，除国务院和国务 院金融监管部门批准的交易所之外，其他任何交易场所均不得采取集 中竞价、电子撮合、连续交易等交易方式从事商品或权益交易，也不 得采用集中方式进行标准化合约交易。投资者参与白银等贵金属交易 一定要慎重，谨防掉入“现货交易”陷阱，造成财产损失；一旦发现 自己受到此类非法活动侵害，应当及时向当地政府举报或向公安机关 报案。 （本案例摘自中国证监会网站）