第8章 特别交易管理法.pptVIP

第二节 期货交易法 目前我国已经逐步形成以《期货交易管理暂行条例》（2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，自2007年4月15日起施行。1999年9月1日颁布实施的《期货交易管理暂行条例》同时废止）为主干，其他法规规章为辅助的期货交易法律制度。 一、期货交易的概念和期货市场监管立法 狭义上的期货交易概念，指客户委托期货经纪公司在期货交易所进行期货交易的行为。广义上的期货交易概念，除上述行为之外，还包括期货结算机构的结算行为及期货交易所的交易管理行为等一切有关交易的行为。在我国，期货交易，是指在期货交易所内集中买卖某种期货合约的交易活动。 《期货交易管理暂行条例》，《期货公司管理办法》和《期货交易所管理办法》《期货公司金融期货结算业务试行办法》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》及《期货公司风险监管指标管理试行办法》《期货从业人员资格管理办法（修订）》和《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》，《期货交易所、期货经营机构信息技术管理规范（试行）》；《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》等法规规章。 期货交易的概念 期货市场监管立法 二、期货市场的监管体制 发布的《期货交易管理条例》，借鉴国际经验，结合本国期货交易的实际实际情况，分别对期货交易所的组织架构、期货公司的业务范围、交易规则、期货业协会的权利义务以及期货监督管理的原则与措施等进行了新的设计。 1992年－1998年 1998年 1999年 2007年 发展历程 随着期货市场的清理整顿基本结束，原来隶属于地方政府和行业主管部门的交易所正式收归国家证监会。 国务院颁布《期货交易管理暂行条例》，中国证监会也先后出台了关于交易所、期货公司等四个配套管理办法，进一步确定了以中国证监会为中心的集中监管模式。 期货市场的政府监管实质上主要是由各自的地方政府和行业主管部门实施的，同时期货交易所的自我管理也发挥着重要作用。 三、期货交易所管理制度 期货市场运行的核心部分是期货交易所。期货交易所是进行期货买卖活动的场所，它为期货交易提供组织机构和实物设施，创造高度竞争的市场环境，使期货交易能够公平地、连续地、活跃地进行。因此，期货交易所的管理法律制度是期货市场监管法律制度的核心部分。 （一）期货交易所的设立、变更和终止 （二）期货交易所的组织机构 （三）期货交易所的职能 （四）期货交易所的风险管理制度 四、期货公司管理制度 期货公司是依法设立的经营期货业务的金融机构。申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（1）注册资本最低限额为人民币3000万元；（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（5）有合格的经营场所和业务设施；（6）有健全的风险管理和内部控制制度；（7）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 五、期货业协会 期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。 第三节 房地产管理法 我国在1986年制定了《土地管理法》，随后《土地管理法》在1988年、1998年和2004年先后三次得到修订。《中华人民共和国城市房地产管理法》于1994年7月5日通过，并于2007年8月30日修改。房地产管理法的主要内容包括房地产开发管理制度、房地产交易管理制度以及房地产权属登记管理制度。 1． 房地产开发管理制度 2． 房地产交易管理制度 3． 房地产权属登记管理制度 一、房地产开发管理制度 2.土地使用权的划拨 土地使用权出让，是指国家将国有土地使用权在一定年限内出让给土地使用者，由土地使用者向国家支付土地使用权出让金的行为。 （一） 房地产开发用地 1.土地使用权的出让 土地使用权划拨，是指县级以上人民政府依法批准，在土地使用者缴纳补偿、安置等费用后将该幅土地交付其使用，或者将土地使用权无偿交付给土地使用者使用的行为。 （二）房地产开发企业 房地产开发企业是以营利为目的，从事房地产开发和经营的企业。为了促进房地产开发经营的健康发展，保障房地产开发企业的合法权益，房地产开发企业按资质条件划分为一、二、三、四个资质等级。 设立房地产开发企业，应当具备下列条件：（1）有自己的名称和组织机构；（2）有固定的经营场所；（3）有符合国务院规定的注册资本；（4）有足够的专业技术人员；（