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单选题 在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由（）报出。A A：开投柜台的金融机构 B：投资者 C：证券交易所 D：证券登记结算机构 页码：10；解析：此题考察场外交易市场的交易方式 关于回转交易，下列说法错误的是（）。A A：目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易 B：回转交易是指当日买入证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易 C：目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券，权证和B股都可以进行回转交易 D：目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易 关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。C A：3日 B: 4日 C：2日 D：5日 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。C A：验证资金及证券 B：审单 C：委托执行 D：验证 按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。C A：投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令 B：投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托 C：投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单 D：对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻 在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行的数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。D A：证券交易所 B：证监会 C：证券公司 D：主承销商 证券交易所自受理之日起（）个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。C A：10 B：12 C：5 D：6 证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。B A：证券交易所 B：中国证监会 C：证券业协会 D：证券资金保管监督机构 限价委托方式的优点是（）。B A：证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划 B：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划 C：成交迅速成交率高 D：优于市价委托成交 我国设立了（）基金，用于垫付或弥补因违约交收，技术故障，操作失误，不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。C A: 证券发行风险 B：证券交收风险 C：证券结算风险 D：证券交易风险 在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（）。A A：价格优先，同价位时间优先 B：时间优先，同时间数量优先 C：价格优先，同价位数量优先 D：时间优先，同时间价格优先 证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。C A：风险性 B：收益性 C：流动性 D: 市场性 下列关于标准券的说法正确的是（）。B A: 标准券是按照不同的券种，根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券 B：标准券是按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券 C：标准券是按照不同的券种，根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券 D：标准券是按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券 作为证券交易所会员，其义务之一是（）。D A：按规定转让交易席位 B: 对证券交易所的会员活动进行监督 C：参加会员大会 D：接受证券交易所的监督 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。C A：限定性集合资产管理计划 B：非限定性集合资产管理计划 C：定向资产管理业务 D：专项资产管理的业务 关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是（）。C A：自主报价包括公开报价和对话报价 B：债券交易采用询价交易方式 C：交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销 D：未按规定做的报价为无效报价 下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。C A：证券账号 B：买卖数量 C：委托地点 D：买卖方向 在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那么最终与结算机构进行交收的是（）。A A：证券公司 B：境外托管机构 C：B股客户 D：深圳证券交易所 根据我国证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。 B A：+/-20% B：+/-15% C：+/-10% D：+/-5% 页码：77；解析：ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到正负15%属于异常波动。 下列不属于证券经纪商义务的是（）。D A: 坚持为客户保密制度 B：忠实办理受托业务 C：如实记录客户资金和证券的变化 D：接受客户的债权委托 按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办券商