2013美国移民局备忘录-EB-5.docVIP

2013年5月30日 政策备忘录 主题：EB-5裁决政策 目的：该政策备忘录的目的依据之前的政策指导审理EB-5申请。从某种程度上说，之前的政策指导并不与此次的政策备忘录冲突，在取消之前该政策指导仍然有效。 范围：该政策备忘录适用于所有移民局工作人员 权威： 移民与国籍法（INA）第203（b）（5）条和216A条 商务部、国务院、司法部和司法机关及相关机构拨款法案，国际公法102-395,610条，106 Stat 1828,1847（1992） 8 CFR §§204.6 and 216.6 Ⅰ 介绍 EB-5项目的目的是增加能通过他们对美国经济的投资为美国工人提供工作机会的移民。 为给国家带入新的投资资金以及为美国工人创造就业机会，国会在1990年成立EB-5项目。EB-5项目建立在国家利益的基础上，通过该项目来促进移民在美国新的、重组的或是扩张的业务领域和项目投入资金以帮助美国创造或保留就业机会。 在EB-5项目中，为美国创造就业机会的企业投资资产的移民能够获得为期2年的有条件永久合法居民身份。两年之后，如果移民满足EB-5项目的条件并且符合其他的标准，就可以成为无条件的合法永久居民。国会设立两年的有条件居民身份以确保项目符合法律法规要求以及资金的投入是持续的并能创造美国的就业机会。 1990年的立法创立EB-5项目设想为投资或从事创造就业机会的商业企业管理的投资移民者提供合法永久居民身份。在1993年，立法机关设立“投资移民试点项目”以鼓励在指定区域中心内的各种有商业和经济发展机会的移民投资。2012年大会通过去掉已有20历史的项目中的“试点”一词重申其对投资和创造就业的区域中心模式的承诺；并提供一个将持续到2015年、为期3年的重新授权区域中心模式。 美国公民及移民服务局的目标是确保EB-5项目包括投资移民项目的潜能能够完全被挖掘以及EB-5项目的完整性受到保护。通过我们对EB-5项目申请深思熟虑的裁决，我们将实现国会的目的即为增加能通过他们对美国经济的投资为美国工人提供工作机会的移民。 II 证明标准的优势 作为初步事项，EB-5申请的裁定有正确的证据标准作保障是至关重要的。在EB-5项目中，申请人必须通过证据优势确定每一个要素。See Matter of Chawathe, 25 IN Dec. 369, 375-376（行政上诉办公室 2010）。这就意味着申请人必须标明他或她所声明的就如他或她所说的那样。这比典型的应用在刑事案件中的“明确并令人信服”的标准和“排除合理怀疑”的标准都要低。申请人不需要消除我们对裁决的疑虑。如果申请人提交了相关的、可信的能够证明的证据来定论事实“很有可能就是这样”， 即使裁决者对事实有疑惑，那这位申请人也满足了证据标准的要求。 III.确保项目整体性 我们的任务是确保我们以对项目整体性最高的警惕管理EB-5项目。我们的运营团队与欺诈检测和国家安全董事会合作的工作以及呈现出与欺诈、国家安全或公共安全相关的问题的案例，应交由适当的执法和监管部门。 IV.EB-5项目的三个基本要素 EB-5项目的3个主要要素为：（1）移民者的资本投入，（2）在一个新的商业企业，（3）创造就业。每一个要素都会在下面最初的EB-5项目和投资移民项目的内容中做出解释。 A. 资本投入 EB-5项目部分原因是美国的经济会从移民的资本投入中收益，还有部分原因是当资本有风险的投入到一个新的商业企业当中去，对美国经济的好处会达到最大值，因为这项投资会为美国工人至少创造十个工作机会。管理EB-5项目的制度规定的“资本”和“投资”两个条件考虑到这一点。 资本是指现金、设备、存货、其他有形财产、现金等价物以及由外来投资者（投资移民者）拥有的资产做抵押的债务，但前提是外来投资者（投资移民者）以个人为单位并且是主要债务人，以及申请新商业企业所用的资产不用于保护任何债务。依据财政法案第203（b）（5）条，通过非法手段（例如犯罪活动）直接或间接取得的资产不能作为资本。 8 CFR §204.6（e） 在条例中已阐述过资本的定义；并且在先前的决定里行政上诉办公室（AAO）也有过声明： 首先，资本的定义非常广泛，它不仅包括现金、现金等价物、其他有形资产等有价值的东西，也包括投资移民者的付款承诺（本票）。只要承诺有投资移民者自己的资产做担保，以及投资移民者对债务承担责任，并且投资移民者的资产不是用于移民投资的公司的资产。 在行政上诉办公室之前的决定Matter of Hsiung, 22 IN Dec. 201, 204(Assoc. Comm’r 1998)中，我们反映出根据条例，若申请人自己担保本票，则投资移民者的本票可以构成“资本”。我们也做了以下决定： （1）资产必须具体确定为固定本票 （2）任何担保物权必须完善到资产所在