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读 《现代国家的政策过程》的笔记纪要及简评 吴金府 （NO. 1133486 ） 摘 要：国家的政策过程历来都是研究政策的对象，政策过程理论作为一种中层 理论在整个政策科学中占有着重要地位。而作为“研究现代国家政策过程的一部 名作”，米切尔·黑尧的《现代国家的政策过程》创造性地用描述分析的方法对 各种理论进行逻辑编排，在研究分析现代国家政策过程各种理论的过程中提出了 超越争论、建设性地运用这些理论的方法，分别从权力、决策、执行、组织、规 则和自由裁量、官僚和专家等角度考查了现代国家的政策过程, 提出政策过程运 作方式的有关问题，并细致地分析了政策过程的三种理论模式，即行动者途径、 结构主义、自主性国家，并以此为据构建了政策过程理论。这些不仅为我们进行 政策过程研究提供了新的视角，而且也有助于推进现实中政策过程运行的优化。 关键词：公共政策，政策过程，政策制定过程，政策执行过程 政策过程理论研究中，一直存在着争论，这些争论大致可以划分为三个阶段，即二十世 纪五十年代到六十年代的“全面法”与“反全面法”的争论阶段、七十年代到八十年代实证 主义与后实证主义的争论阶段以及八十年代末期开始的理论建构者的崛起阶段。期间, 政策 科学的研究重点也发生了两个转变: 一是要求政策分析应植根于古典经济学, 吸收企业管 理的理念；二是发展一种政策设计的科学方法的幻想破灭, 人们认识到政策过程受到一系列 外在因素的影响, 这些因素难以控制甚至是随意的。而米切尔·黑尧的 《现代国家的政策过 程》显然属于第二种转变，他认为“必须继续努力去理解政策过程——不管它看起来可能是 怎样的非理性和无法控制——将理解政策过程作为控制政策过程的关键性的第一步。”[1] 在此基础上, 黑尧分析了多种理论和模型, 从不同角度对政策制定和政策执行过程进行了 探究，并创造性地提出了政策过程的三种理论模式，可以说，其成果代表了西方政策过程理 论乃至政治科学理论研究的新水平，并为政策过程的理论研究提供了一份较为清晰的路线图。 一、作者及作品 本文所阅读的 《现代国家的政策过程》一书，是2004年1月由中国青年出版社出版发行 的16开227页本。其作者米切尔·黑尧（Michael Hill），是英国著名社会学家、公共政策研 究理论家；而译者赵成根，则是我国著名公共管理学者，现系北京大学政府管理学院教授。 《现代国家的政策过程》作为研究现代国家政策过程的一部经典之作, 其前身是作者与 克里斯·汉姆合著的《现代资本主义国家的政策过程》。该书虽然沿用了前身《现代资本主 义国家的政策过程》的基本框架，但对结构进行了实质性的调整。该书作为研究现代国家政 策过程的一部名作，关键特色和核心价值在于超越了一般公共政策分析著作所遵从的理性分 析传统，以现代国家的政策制定和执行过程为研究对象和分析主线，主要依靠政治学、政治 社会学和组织社会学的理论和案例研究作为分析的工具，透过对多元主义、精英主义理论、 工具主义的马克思主义、结构主义视角的国家理论，以及工团主义、政策网络、政策共同体、 官僚经济理论、制度分析理论、宪政分析理论、强国家和弱国家理论，和理性决策模型、渐 进主义、官僚理性模型、垃圾桶模型等理论模型的综合分析，为我们理解现代国家错综复杂 的政策过程提供了各种可供选择的研究途径的图景。通过作者的分析，拨开了笼罩在现代国 家政策过程中的种种迷雾，使我们得以清晰地洞察到政策过程的权力和利益博弈的实质。 二、内容阅读纪要 （一）研究方法和研究视角 众所周知，政策科学是在针对西方传统公共行政学过分强调政治组织结构的静态研究, 将政治（政策制定）与行政(政策执行)分离等弊端的基础上产生的。政策科学在其形成后的 相当长时期内, 大多数学者都遵从一种理性的、规范分析的模式, 致力于发展一种政策设计 的科学方法, 通过运用符合规律的、反映实际的方式方法, 来有效地解决人类社会所面临的 各种实际问题, 并以此促进人类社会的进步和发展。从历史发展状况来看．政策过程理论的 研究不仅在理论本身上有层出不穷的变革，还在范式、框架和方法等方面都有许多变革。[2] 针对政策过程研究中的难题——研究对象的特殊性；理想的方法是定性与定量结合，定量一 般不能用于考察政策过程；黑箱问题；资料问题；价值中立问题——米切尔·黑尧曾经指出 最佳的研究方法：公开承认从各种来源获得相互矛盾的资料的有效性，然后以每一种资料作 为一种可供选择的透镜，同时运用多