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第四章 证劵投资基金 章程练习1 1、下列不是证券投资基金的别称的是( )。 【单选题】 A 、交易所交易基金B 、证券投资信托基金C 、单位信托基金D 、共同基金 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：A 详解： 交易所交易基金是ETF。 2、对我国证券投资基金的认识正确的是( )。 【单选题】 A 、《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B 、封闭式基金一直是基金设立的主流形式C 、中国还没有中外合资基金D 、截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：D 详解： 《基金法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用；开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式；截至2007年末，我国已有28家中外合资基金管理公司。 3、对证券投资基金的认识不正确的是( )。 【单选题】 A 、在美国，有50％左右的家庭投资于基金B 、基金为中小投资者拓宽了投资渠道C 、基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险D 、与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：C 详解： 基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场频繁进出，能减少证券市场的波动。 4、对契约型基金认识正确的是( )。 【单选题】 A 、指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B 、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C 、是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大D 、契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：A 详解： 契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行；公司型基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构；股票基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。 5、对公司型基金认识正确的是( )。 【单选题】 A 、通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B 、公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C 、基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D 、投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：B 详解： 除第二项外，其余三项都是契约型基金的特点。 6、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是( )。 【单选题】 A 、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B 、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C 、基金份额持有人不得申请赎回D 、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：D 详解： 投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。 7、下列说法错误的是( )。 【单选题】 A 、开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B 、绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C 、封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D 、开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：D 详解： 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布基金份额资产净值。 8、关于股票基金的描述，正确的是( )。 【多选题】 A 、股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金B 、股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C 、可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D 、基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：CD 详解： 股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金；股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。 9、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。 【单选题】 A 、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券B 、可转换债券C 、股票D 、流通受限的证券 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：A 详解： 其他三种都是不能投资的金融工具。 10、对指数基金认识正确的是( )。 【单选题】 A 、投资组合