重庆秦安机电股份有限公司.PDF

重庆秦安机电股份有限公司 首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告 保荐机构 （主承销商）：长城证券股份有限公司 重庆秦安机电股份有限公司 （以下简称“秦安股份”、“发行人”或“公司”） 首次公开发行新股不超过 6,000 万股人民币普通股（A 股）(以下简称“本次发 行”)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]582 号文核准，本次发 行采用网下向投资者询价配售（以下简称 “网下发行”）和网上向持有上海市场 非限售A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称 “网上发行”）相结 合的方式进行。 发行人与保荐机构（主承销商）长城证券股份有限公司（以下简称“长城证 券”或 “保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为6,000 万股。 本次发行网下初始发行数量为 4,200 万股，为本次发行总量的 70%；网上初始发 行数量为1,800 万股，占本次发行总量的30%。本次发行价格为人民币10.80 元/ 股。 根据2017 年5 月4 日（T-1 日）《重庆秦安机电股份有限公司首次公开发行 股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）和 《重庆秦安机电股份有限公司首次 公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称 “《发行安排及初步询价公 告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数超过 150 倍，发行人和保 荐机构 （主承销商）决定启动回拨机制，回拨后网下发行数量为600 万股，占本 次发行数量的10%；网上发行数量为5,400 万股，占本次发行数量的90%。回拨机 制启动后，网上发行中签率为0。 本次发行在发行缴款等环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化 如下： 1、网下投资者应根据《重庆秦安机电股份有限公司首次公开发行股票网下 初步配售结果及网上中签结果公告》 （以下简称“《网下初步配售结果及网上中 签结果公告》”），于2017年5月9 日（T+2 日）16:00前，按最终确定的发行价格 与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。 网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多 只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的 后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2017年5月9 日（T+2 日）日终有足额 的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。 2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因 和后续安排进行信息披露。 3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下获配投资者未 及时足额缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商） 将违约情况报证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未 足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。 4、本公告一经刊出，即视为向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参 与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。 一、网上摇号中签结果 根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2017 年5 月8 日（T+1 日）上午在上海市浦东新区东方路778 号紫金山大酒店四楼海棠厅主持了秦安股 份首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的 原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下： 末尾位数 中签号码 末 “4”位数 8905，6405，3905，1405 末 “5”位数 51984，01984 末 “6”位数 046238，296238，546238，796238 末 “7”位数 7637862，2637862 末 “8”位数 5173727401737274 凡参与网上发行申购秦安股份股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码 相同的，则为中签号码。中签号码共有54,0