银河基金-久期信睿强债4号.PDFVIP

银河基金-久期信睿强债4 号 资产管理计划销售计划 1 目 录 第一部分 初始销售方案3 一、初始销售的基本情况3 二、资产委托人认购程序6 三、初始销售资金清算与交收6 四、初始销售期结束后相关事项的处理7 第二部分 销售机构及销售计划9 一、销售机构9 二、销售计划 10 第三部分 计划初始销售的合规控制21 2 第一部分 初始销售方案 一、初始销售的基本情况 （一）计划概要 计划名称： 银河基金-久期信睿强债4 号资产管理计划 资产管理计划 计划类型： 特定多个客户资产管理计划 资产管理人： 银河基金管理有限公司 资产托管人： 中信银行股份有限公司杭州分行 存续期： 无固定期限 （二）计划初始销售机构和地点 资产委托人可以通过中信银行股份有限公司认购本计划。 （三）销售对象 初始委托投资金额不低于100 万元（不含费用）且能够识别、判断和承担相 应投资风险的的自然人、法人以及依法成立的其他组织或中国证监会认可的其他 特定客户。 其中，自然人投资者的金融资产不得低于300 万元人民币或者其最近三年个 人年均收入不得低于50 万元人民币，机构投资者的净资产不得低于1000 万元人 民币。 本资产管理计划的优先委托人、劣后委托人合计不少于2 人且不得超过200 名，每级份额的委托人不得少于1 人。若法律法规将来另有规定的，从其规定。 （四）初始销售期限 初始销售期限不超过一个月，初始销售期从2017 年4 月27 日至2017 年5 3 月15 日，对个人委托人和机构委托人同时销售。 （五）初始销售价格和认购份额计算 1、初始销售价格 本计划的初始份额面值为人民币1.00 元。 2 、认购份额计算 本资产管理计划认购费率为0.50% 。 本资产管理计划认购费用由投资者承担，用于计划的销售、注册登记等各项 费用。本资产管理计划采取金额参与的方式，并采用前端收费模式，投资者在认 购本资产管理计划时需交纳认购费，认购费率为0.5% 。 例：某委托人投资2,000,000 元认购本资产管理计划，假设该笔投资份额明 细计划份额初始单位净值为1.00，则其可得到的资产管理计划份额计算如下： 净认购金额=2,000,000/ （1+0.5%）=1,990,049.75 元 认购费用=2,000,000 －1,990,049.75=9950.25 元 认购份额=1,990,049.75/1.00=1,990,049.75 份 即委托人投资2,000,000 元参与本资产管理计划，可得到 1,990,049.75 份资 产管理计划份额。 单个资产委托人投资本资产管理计划的，首次认购金额最低为 1,005,000.00 元。 （六）资产管理合同的生效 1、计划备案的条件 本计划初始销售期限届满，具备下列条件的，资产管理人应当按照规定办理 验资和备案手续： （1）初始委托资产合计不低于3000 万元人民币，不超过50 亿元人民币； （2 ）计划份额持有人人数不超过200 人，不少于2 人。 2 、计划的备案 资产管理人应当在开始销售某一资产管理计划后 5 个工作日内将资产管理 4 合同、投资说明书、销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会或其指 定机构备案。 本计划初始销售期限届满，客户委托的初始资产合计不低于人民币3000 万 元、但不得超过人民币