金融法规第2次作业含解析 〔2〕.docVIP

第四部分 证券法 一、单选题 1、依据《证券法》的有关规定，证券交易所的总经理由何机构任免A．证券交易所的理事会 B．国务院 C．国务院证券监督管理机构 D．证券业协会2、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员？A．因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员 B．证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年 C．张某因故和某证券公司解除劳动合同 D．已辞职原为某国家机关工作人员的李某 3、依据《证券法》的规定，对采取溢价发行的股票，其股票价格应如何决定（） A．应由国务院证券监督管理机构决定 B．由发行人与承销的证券公司协商确定 C．应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定 D．应由股票发行人和承销的公司协商确定，并报证券监督管理机构批准4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票？（） A．在该股票承销期内 B．在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前 C．在该股票承销期内及期满后6个月内 D．上述文件公开后5个工作日内　　5、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？A．3000万元B．1500万元C．6000万元D．5000万元 、某公司申请其首次发行的公司债券上市交易，下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件（） A．该债券的期限为1年B．该债券的实际发行额为6000