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金融理财师继续教育管理办法（暂行） 第一章 总 则 第一条 为不断提高 CFP （国际金融理财师）和AFP(金融 理财师）持证人（以下简称持证人）的专业水平，中 国金融教育发展基金会金融理财标准委员会 （以下简 称标准委员会）根据《金融理财师资格认证办法》，制 定《金融理财师继续教育管理办法（暂行）》（以下简 称本办法）。 第二条 本办法中的继续教育是指持证人为维持和提高专业水 平，在规定期限内必须完成的教育项目。 第三条 CFP 或 AFP 资格证书的有效期为两年，持证人完成 本办法规定的继续教育总学时是获得 CFP 或 AFP 资格 再认证的前提。 第四条 金融理财师享有继续教育的权利。继续教育贯穿持证 人的整个执业生涯，持证人应本着“自觉、自学、自 律” 为主的原则积极参与各类继续教育活动。 第二章 继续教育的形式与学时要求 第五条 持证人应参加有组织或其他形式的继续教育。 第六条 有组织形式的继续教育包括： (一) 标准委员会组织的专业论坛、研讨会、学术报告 会等； (二) 标准委员会授权的专业教育机构( 以下简称继续 教育机构)提供的各类继续教育； (三) 标准委员会认可的持证人所在单位举办的相关 内容学习和活动； ( 四) 标准委员会认可的其他形式。 第七条 其他形式的继续教育包括： (一) 符合标准委员会要求的自学项目； (二) 完成专业著作或专业论文，并公开出版或发表； (三) 担当标准委员会或继续教育机构举办的继续教 育培训的授课人、研讨会的演讲人； ( 四) 以CFP 或 AFP 身份参加理财或宣传推广 CFP 事 业的各类活动； (五) 参加相关专业的在职学位教育； (六) 标准委员会认可的其他方式。 第八条 继续教育每两年为一个报告周期，继续教育的报告期 从持证人取得资格认证的签发日开始计算。在每个报告 期内：持证人须完成 30 个继续教育学时的学习，其中 有关职业道德的培训，每周期不得少于 3 个学时。 上一报告周期超过的学时数不得滚动到下一报告周期。 第九条 自学项目的内容是与金融理财有关的报告、书籍、期 刊及音像制品等。 第十条 持证人参加有组织形式的继续教育，至少 45 分钟为 一个学时，按照实际参加时间确认，但累计时间不得少 于继续教育总学时的 20 % 。 第十一条 持证人参加其他形式的继续教育，按下列标准确认 学时： （一）担当继续教育培训的授课人、研讨会的演讲人， 可按实际授课、演讲时间的 2 倍折算学时，每年最多 可确认 8 个学时； （二）公开出版一本专业著作可确定20 个学时，每一 报告期最多可确认 20 个学时； （三）公开发表专业文章，每篇可确认2 个学时，每一 报告期最多可确认 10 个学时； （四）以CFP 或 AFP 身份参加理财或宣传推广 CFP 事 业的各类活动，每次可确认 2 个学时，每一报告期最 多可确认 10 个学时； （五）自学项目：4 个小时折算为 1 个继续教育学时， 但累计不能超过继续教育总学时的 60 ％； （六）参加相关专业的在职学位教育，每一报告期可确 认 10 个学时。 本办法中未明