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交易成本视角下政策工具失灵的根源与对策.pdf
交 易成本视 角下
政策212具失灵 的根源与对策
湛中林 严 强
摘 要 本文从交易成本的视角,运用交易成本经济学和交易成本政治学理论,考察政策工具的性质和
政策工具失灵的表现,以交易成本为核心变量,探索离散 交易型、公共交易型和混合交易型政策X-.具失灵的根
源,分别给出外在性和交易成本经济学的解释,内在性和交易成本政治学的解释,结构性和交易成本理论的解
释。提出矫正政策工具失灵必须在政策工具选择和运用中降低交易成本、增强契约性 、提升理性水平、改善过
程 治理 。
关键词 交易成本视角;政策工具失灵;根源与对策
中图分类号 DO 文献标识码 A 文章编号 1001—8263(2015)08—0086—07
DOI:10.15937/j.enki.issn1001—8263.2015.08.013
作者简介 湛中林,南京大学政府管理学院博士生、副研究员 南京210000;严强,南京大学政府管理学
院教授、博导,澳门科技大学特聘教授 南京210000
政府拥有政策工具的多样性和运用政策工具 面:第一,借用交易成本经济学和交易成本政治学
的精致水平,已成为衡量国家治理体系和治理能 “交易”和 “交易成本”的概念 ,交易可理解为公共
力的重要标志。然而在政策工具运用 中,总会存 政策各领域合同的签订及其资源交换,而交易成
在政策工具失灵现象,给政策实践带来失败和困 本为区别于生产成本之外的交易时发生的 “摩擦
惑。若能深入揭示政策工具失灵的根源,并提出 成本”;第二,运用交易成本相关理论 ,解释政策
矫正政策工具失灵的对策,无疑具有十分重要的 工具的性质、过程等各种现象,探讨政策工具分
理论和实践意义。从交易成本的视角,运用交易 类、选择、运用、失灵和创新;第三,交易成本视角
成本经济学和交易成本政治学理论,对政策工具 对政策活动过程和政策工具的运用,注重互惠、契
失灵的根源与对策进行探讨,或许能另辟蹊径 。 约、治理和节约原则,区别于传统行政注重强制 、
人治、权力和干预,因此,交易成本视角也是新治
一 、 交易成本视角下的政策工具及其失灵
理的视角、协商政治的视角和法治的视角。
美国著名交易成本经济学家奥利弗 ·伊顿 · 把交易成本视角引入政策研究,发现政策活
威廉姆森指出,“任何能够描述成为合 同问题的 动原来就是一种交易,这些交易都可以从合同的
关系都可以从交易成本经济学的角度来分析”。 角度来考察。政府与公众之间的关系可以视为一
受此启发 ,对政策工具涉及的相关 问题研究获得 种当事人关系,政府通过政策解决公共问题与当
了一个 “交易成本视角”。 事人达成交易,政策成为解决公共 问题的合同。
这里 “交易成本视角”主要可表述为三个方 政策合同与一般的经济合同相比有其显著特点:
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交易成本视角下政策工具失灵的根源与对策
合同的关系不太明显,很少是两个确知的缔约者 作用。但是这种公共交易型政策工具的应用应有
之间的合同,至少在契约的一边有多个当事人;合 约束和范围,无限制运用会与我们的初衷适得其
同的内容相对模糊,有很大的解释空间;合同大多 反。比如管制无效、政府官员寻租、政府全面扩
在政府强力背景下实施。 张、权力分配不公、集权与专制、
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